海富通积极成长合型养老金产品投资管理合同.PDFVIP

海富通积极成长混合型养老金产品投资管理合同 投资管理人：海富通基金管理有限公司 资产托管人：中国建设银行股份有限公司 第1 页 / 共52 页 第2 页 / 共52 页 目 录 第一部分 前言5 第二部分 释义6 第三部分 声明与承诺 11 第四部分 产品概况 13 第五部分 投资经理简介 14 第六部分 养老金产品份额的申购、赎回与转换 15 第七部分 养老金产品合同当事人及权利义务22 第八部分 产品的注册登记业务27 第九部分 养老金产品的托管27 第十部分 产品的投资28 第十一部分 投资经理的指定与变更32 第十二部分 证券经纪商的指定与变更33 第十三部分 养老金产品的估值34 第十四部分 养老金产品的收益与分配40 第十五部分 养老金产品的费用与税收41 第十六部分 养老金产品的会计与审计43 第十七部分 养老金产品的信息报告与披露44 第十八部分 风险揭示46 第十九部分 养老金产品的变更、终止与清算47 第二十部分 违约责任49 第3 页 / 共52 页 第二十一部分 争议的处理50 第二十二部分 养老金产品合同的效力50 第二十三部分 其他事项51 第4 页 / 共52 页 第一部分 前言 （一）订立《海富通积极成长混合型养老金产品投资管理合同》（以下简称 “本合同”）的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的 订立本合同目的是明确本养老金产品当事人的权利义务和职责、规范配置型 养老金产品（以下简称“本养老金产品”）的运作，确保企业年金基金财产的安全， 保护当事各方的合法权益。 2、订立本合同的依据 订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同 法》、《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部令第 20 号令，以下简称“第 20 号令”）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第 11 号令，以下 简称“第11 号令”）、《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》（人社部发【2013】 23 号，以下简称第“23 号文”、《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》（人社 部发【2013】24 号，以下简称“第24 号文”）及其他法律法规的有关规定。 3、订立本合同的原则 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护养老金产品投资人的合 法权益。 （二）养老金产品投资管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用养老金产品财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于 本养老金产品一定盈利，也不保证养老金产品投资人的最低收益。 （三）本合同是约定本养老金产品当事人之间基本权利义务的法律文件，其 第5 页 / 共52 页 他与本养老金产品相关的涉及本养老金产品当事人之间权利义务关系的任何文 件或表述，均以本合同为准。本养老金产品的当事人包括养老金产品投资管理人、 养老金产品托管人和养老金产品投资人。企业年金计划、企业年金计划投资组合 自依本合同取得本养老金产品份额，即成为养老金产品投资人和本养老金产品的 当事人，其持有养老金产品份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。本 养老金产品的当事人按照《合同法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、 承担义务。 （四）本产品由养老金产品投资管理人依照第24 号文、本合同及其他有关 规定发行，并经人力资源社会保障部备案。本产品经人力资源社会保障部审核备 案，并不表明其对本产品的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明本产品 没有投资风险。 第二部分 释义 在本合同中，除上下文另有解释外，下列词语应当具有如下含义： 序号 词语或简称 释义 1 企业年金计划： 由企业