万向钱潮股份有限公司2008年度度内部控制自我评价报告.pdf

万向钱潮股份有限公司 2008年度内部控制自我评价报告 一、内部控制综述 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会 和深圳证券交易所等法律法规和规范性文件的规定不断完善公司法 人治理结构，加强内部控制，进一步规范公司运作水平，提高公司治 理水平，形成了符合公司自身经营管理特点的内部控制体系，维护了 公司及全体股东的利益。截止报告期末，公司治理较为完善，运作规 范。 1、公司内部控制的组织构架 股东大会 监事会 董事会 董事会各专业委员会 董事会秘书 总经理 副总经理 部 三 工 金 部 理 处 热 部 总 造 制 厂 分 轴 动 驱 速 等厂 分 件 胶 橡 部 事 人 部 政 行 心 中 术 技 部 务 财 部 展 发 略 战 部 一 工 金 部 二 工 金 部 证 保 品 产 科 审 (企 部 场 市 ) 各控股子公司 1 2、公司内部控制制度建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立起 了适合公司自身特点和管理需要的内部控制制度，并随着公司的发展 不断完善，对不断提升公司内部管理、提高公司规范运作水平起到了 积极有效的作用。公司主要的内部控制制度包括：公司章程、股东大 会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会专门委员会 议事规则、内部控制制度、独立董事制度、关联交易管理制度、对外 担保管理制度、信息披露管理办法、募集资金管理办法、投资者关系 管理制度、接待和推广工作制度及各业务部门内部业务运作制度等多 项有效内部控制制度。上述内控制度的建立健全和有效执行落实，保 障了公司长远健康稳健的发展。 3、内部审计部门的设立情况、人员配备及工作情况 为进一步加强公司内部管理，促进公司规范运作和健康稳健发 展，公司设立了企审科，配备了6名专门的内部审计人员。公司内部 审计人员具备会计、法律方面等专业知识，保证了内部审计工作的有 效运行。内审人员独立开展工作，采取定期与不定期检查方式，对公 司、子公司的财务、经营活动及重大项目等进行审查，对经济效益的 真实性、合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理体系以及 子公司内部控制制度的情况进行监督检查。 4、2008年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作 及成效 2 ①根据《中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号》及浙江证 监局《关于贯彻落实证监会上市部进一步深入推进公司治理专项活动 的通知》的有关要求，公司治理活动领导小组责成有关责任部门，针 对本公司2007 年公司治理专项活动的整改报告中公司自查和证监局 现场验收的所列事项