东师投资理财专业金融市场学复习资料.doc

金融市场学 一、填空题 1. 1982年，首次推出股票指数期货的是(堪萨斯期货交易所)。 2．债券的票面利率(既影响发行人的筹资成本，又影响投资人的收益)。 3．债券的收益性(是固定的)。 4．1995年后，我国财政部向承销商发行国债一般采取的方式为（包销）。 5．下列关于对债券概念的理解中，正确的一项是(债券是一种债权凭证)。 6．金融债券的利率相比同期存款利率(高)。 7．根据债券风险性大小，风险由小到大，下列排列正确的是(中央政府债券、地方政府债券、企业债券)。 8. 政府债券的风险主要是（购买力风险）。 9．下列债券的信用评级中，被称作“金边债券”的是(AAA级)。 10．按发行方式不同，债券可分为(公募债券和私募债券) 。 11.一般来讲，公司债券与政府债券相比(公司债券风险大，收益高)。 12．绝大部分政府债券和企业债券采用的发行方式为(间接发行)。 13．债券流通市场是(债券转让交易活动的总称)。 14．金融衍生工具最重要的用途是(保值)。 15．对于金融工具的收益性，下列说法正确的是(以上说法都对)。 16．货币市场风险低必然有(流动性高)的特点。 17．商业银行参与货币市场的主要目的是(进行头寸管理)。 18．政府参与货币市场的主要目的是(筹集短期资金)。 19. 借款人在境外市场上发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券应该是(欧洲债券)。 20．中央银行参与货币市场的主要目的是(通过公开市场业务，实现货币政策目标) 。 21.古典利率理论认为，人们有确定的时间偏好，利息率与储蓄额之间存在（正相关）。 22．企业参与货币市场的目的是为了(调整流动性资产比重，取得短期投资收益)。 23．在商业银行经营中，用来描述头寸的词是(多少)。 24．以下各项关于银行承兑汇票的描述不正确的是(银行承兑汇票转让价格高于面值)。 25．金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是(银行承兑汇票 )。 26．中央银行作为货币市场的主要参与者，下列说法不正确的是(中央银行也可以通过公开市场业务间接影响利率)。 27．参与交易的各金融机构的资金拆借方式为(电话、传真和计算机网络)。 28．关于同业拆借市场的说法，下列选项不正确的是(同业拆借市场是有形)。 29. 一般来讲，公司债券与政府债券比较( 公司债券风险大，收益高)。 30．国库券是以贴息方式发行的(短期政府债券)。 31．若国库券市场价格下降，到期天数不变，国库券收益率(上升)。 32．国库券的市场发行一般采取的方式为(拍卖)。 33．有关可转让大额定期存单，下列说法不正确的是(可转让大额定期存单一般期限较长、面额较大)。 34．可转让大额定期存单发行采取的形式是(批发和零售)。 35.将资金的“窖藏”与“反窖藏”纳入借贷资金的供求研究中的理论是（可贷资金利率理论）。 36．回购协议交易的资产一般是(证券)。 37．以下关于回购协议的叙述，不正确的是(回购协议的期限在2年以上)。 38．关于非银行金融机构，下列说法不正确的是(非银行金融机构参与货币市场的目的是进行长期融资)。 39．下列不是增资的目的的是(做大做强公司)。 40．看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 (下跌 )。 41．股票流通市场的组织方式主要有（场内交易和场外交易）。 42．下列不是股票交易所股票交易清算环节的是（计算价格）。 43．投资者可以享受税收优惠的债券是(政府债券 )。 44．在金融市场上交易的股票，一般都是（普通股）。 45．目前我国各地的股票买卖均为（现货交易）。 46．股份有限责任公司是典型的（资合公司）。 47．根据是否限定认购对象来划分，股票发行方式分为（公募发行和私募发行两种）。 48．股票流通市场是．（二级市场）。 49．目前股票公开发行方式普遍采用的是（上网定价）。 50．在产业组织理论中，市场结构一般指的是各市场参与者和(市场交易对象)在数量、规模、比例、份额等方面的关系，以及由此决定的竞争形式。 51．下列不属于金融市场的功能与作用的是(有利于增强政府微观调控的职能)。 52．按交易工具的不同期限，可以把金融市场分为（货币市场和资本市场)。 53．从广义上理解，金融市场的含义是指(全部金融性交易活动)。 54.根据市场组织形式的不同，我们可以将股票流通市场划分为(场内市场和场外市场 )。 55.被称为“人民币特种股票”的是 (B股)。 56．从狭义上理解，金融市场的含义是指(所有以票据和有价证券为金融工具的融资活动以及金融机构之间的同业拆借和黄金外汇买卖)。 57．下列活动不属于金融性交易活动的是(运输)。 58.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是它们共同拥有的性质是 (规范的书面格式 )。 59．关于金融市场