保荐代表人考试2014年6月考题集.docxVIP

1、认购权证升水的题目，100元面值，转股价格20元，股票市场价22元，认购权证市场价120元，升水10元。往年是考可转债升贴水，原理一样，升贴水年年考。2、劳务派遣适用类型：临时性、替代性、辅助性08年以来，第一次考。3、发行保荐书的内容：发行人前景评价，哎老考题，08年至今至少考不下2次。4、衡量中小企业的数据指标：收入、人数新面孔，从业资格题5、法庭上审判员要求回避的情形，代理人相关、被告相关新面孔。6、发行人收购A、B、C三个公司，哪几个是构成重大资产重组的老考题，08年至今至少考不下3次。7、合伙企业新入伙的人员，要承担哪些责任合伙企业法，重点小法，几乎年年考，变着花样。8、中小板上市公司董事长，可以有哪些兼职？控股股东董事长、控股股东控制下企业的监事长，要求复合《首发管理办法》老考点，中小板运作规则已经连着2次考了。9、汇票的追索权，哪些可以追索老考点10、商标法——连同一起转让重点小法，新花样。12、专利法——知识产权局、公告之日生效老考点，最近几次常考。13、上市公司聘请会计师事务所需董事会决议（判断）老考点。14、企业债券报送材料，还真没有法律意见书新面孔，从业资格题。15、中小企业集合债发行时，单个主体募集资金小于1亿元，所募资金可全部用于补充营运资金（判断）新面孔，从业资格题。16、上市公司实施配股，由于股权较为分散，在有效期内认购比例未达70%，承销机构与发行人商议后，决定中止发行，择机启动（判断）老考题。17、证券公司发行长期次级债券，期限在3、2、1年以上的，原则上分别按【】、【】、【】的比例计入净资本。（选择，应该是100%、70%、50%）老考题。18、中外合资企业自成立以来持续亏损，可作为股份有限公司的发起人。（判断）老考题。19、上市公司重大资产重组构成关联交易的，以下说法正确的是【】A.上市公司董事会应作出明确判断并予以披露B.独立董事应当聘请独立财务顾问就本次重组对非关联股东的影响发表意见C.上市公司应当聘请独立财务顾问，就关联交易对非关联股东的影响发表意见老考题。20、首次公开发行并上市的公司，以下情形对独立性不构成实质影响的是【】A.甲公司产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制B.乙公司为化学原料制造企业，其产品50%向控股股东销售，由其作为原料生产另一种化工产品C.丙公司是金属加工企业，其原料由控股股东的关联企业提供D.机械加工企业丁公司的职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定老考题。部分选项有修改？21、符合国家发改委简化、加快审批流程的企业债包括【】A.主体或债项级别为AAAB.由资信状况良好的担保机构（指担保机构主体级别在AA+以上）提供无条件不可撤销连带保证担保C.使用有效资产进行抵押担保，且债项级别AA+以上D.资产负债率低于30%，信用安排较完善且主体级别AA+以上的无担保债券E.地方政府所属区域城投公司申请的首只债券，且发行人资产负债率低于50%新面孔，考去年年底的新规。22、根据《中小板上市公司规范运作指引》，关于内部审计工作说法正确的是【】A.公司应于上市后六个月内建立内部审计制度，设立内部审计部门B.每半年进行一次内部控制工作核查C.每年度提交一次内部控制评价报告D.在重要的对外担保事项发生后进行审计老考题23、拟首发的企业，股东某某持股60%，其妻持股10%，但其重要的原材料供应商是张某之妻持股100%的公司，为消除影响独立性因素，以下可行的做法是A.妻转让全部股权给无关联关系第三方，但担任总经理职务B.妻转让80%股权给拟上市公司C.妻以100%股权增资拟上市公司老考点，新案例。24、必须进行评级的是【】A.中小企业私募债B.中小企业集合债C.超短期融资券D.定向发行的证券公司债券好像考过。从业资格题。25、必须提供担保的债券品种为【】A.公司债B.可交换债券C.公开发行的证券公司债券D.中期票据E.企业债好像考过。从业资格题。26、首次公开发行拟发行5000万股，不存在老股转让，网上网下初始发行比例为3:7，网上实际申购数量160000万股，网下投资者中公募基金、社保基金合计申购50000万股，其他投资者申购80000万股，以下说法正确的是【】A.网上发行最终的中签率为2.1875%B.其他网下投资者最终获配比例为1.125%C.公募基金与社保基金最终获配比例为1.2%D.网下其他投资者最终获配1500万股13年11月也考，此次只是结合新规而已。27、董事会的专门委员会可以是非董事会成员吗？不行！独立董事委托董事长出席，两次未亲自出席向交易所汇报等。老考点。从业资格+上市规则组合28、老股转让，36月的起点是?什么时候，36个月持有期的要求，是指拟减持公司股份的股东自取得该等股份之日起至股东大会通过老股转让