金杯电工：外部信息使用人管理制度(2011年3月) 2011-03-25.pdf

金杯电工股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金杯电工股份有限公司(以下简称“公司”)定期报告及重大事 项在编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信息及外部使用人使用本公司信 息的相关行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息 披露指引》和《公司内幕信息知情人管理制度》（以下简称“ 《内幕信息知情人 管理制度》”）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、分公司、全资或控股 子公司,公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准 备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计 数据及正在策划、报批的重大事项等，尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管 理委员会指定的媒体或网站上正式公开。 第四条 公司对外信息报送实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报 送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证券部 负责协助董事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各归口单位或相关 人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披 露相关法律、法规、制度的要求,对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必 要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告、 临时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务， 不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容， 包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第七条 对于无法律法规依据的要求的外部单位年度统计报表等报送要求， 公司应拒绝报送。 第八条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位报送年度统计报表等资料的，公司应当将报送的外部单位和相关人员作 为内幕信息知情人登记在案备查。 第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。 第十条 公司各部门、分公司、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息 前，应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提出《对外信息报送审批表》（附 件一），经部门负责人（或分公司、子公司的负责人）、公司分管副总经理审核、 董事会秘书核准后方可对外报送，必要时，须经公司分管领导批准。对外报送信 息经办人、部门负责人、主管领导对报送信息的真实、准确、完整性负责；董事 会秘书对报送的合法性负责。 第十一条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提 示报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》等有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。 第十二条 公司对外报送未公开重大信息时，公司应当向接收方提供保密提 示函(附件二)。复印件一份交由证券部存档。外部单位或个人不得泄漏依据法律、 法规报送的公司未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司证 券或建议他人买卖公司证券。 第十三条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄 露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十四条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信 息，除非与公司同时披露该信息。 第三章 责任追究机制及处理措施 第十五条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度，同时督促外部单位/ 个人遵守本制度的相关条款。 第十六条 如公司内部单位或人员违反本规定对外报送信息，将视情节轻重 予以处罚；如相关单位或人员违反本制度及相关规定使用本公司的报送信息，致 使公司遭受经济损失的，本公司将要求其承担赔偿责任；如相关单位或人员利用 所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收 回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处