11讲.寻租理论及其在我国转型社会中的应用1.pptVIP

寻租理论及其在我国转型社会中的应用 仲伟周 博士、教授、博士导师 西安交通大学经济与金融学院weizhou@ weizhouz@163.com 1、研究的背景 1.1、我国市场化改革进程中的诸多社会实践问题 （1）价格双轨制改革； （2）国有企业改革试点试点好推广难困境； （3）公营垄断产业（市场化）改革； （4）区域发展（开发）； （5）政府管制下的官员腐败或不作为； （6）高校的招生试点与合并； （7）国际贸易的进口配额与管制； （8）企业（股权与债权）融资与管制等等； 1、研究的背景 1.2、经济学理论的困境 （1）我国传统经济学理论的困境：从其研究对象、方法等都无法解释这些问题； （2）主流经济学（新古典经济学体系）的行为研究主要集中于市场竞争下的利润创造活动：这种理论体系研究中心内容一直延续到20世纪80年代； （3）20世纪70年代末80年代初的寻租理论局限：研究对象、方法、理论体系的缺陷：他们理论或研究主要局限于较为完善的市场条件的寻租行为，而我国改革以来社会中的寻租行为确实发生在向市场转轨进程中； 1、研究的背景 1.3、研究的意义 （1）理论意义：完善寻租理论以及主流经济学理论体系； （2）现实意义：对我国转型社会中的寻租问题进行剖析并提出其治理措施与建议等。 2、寻租理论综述 2.1、寻求垄断特权的寻租理论 （1）代表人物：Anderson,Rowley Tollison(1988); Buchanan（1980）; Desoto(1989); Jagannathan(1987); Fung(1987); Kokord Colander(1984); Kruger（1974）; Magee(1984); Posner(1975); Tollison（1979、1982）; Tullock（1967、1970、1971、1974、1980、1993） （2）主要观点 a、思想渊源：Smith与Say的特权垄断思想：同行中人甚至为了娱乐或消遣也很少聚在一起，偶尔如此，他们谈话的结果不是阴谋对付公众就是筹划提高价格（Smith,1776）;如果某人或阶级能够等到政府的帮助阻止他人竞争，他就取得特殊权力，而以整个社会为牺牲（Say,1803）。 2、寻租理论综述 b、寻租的定义：寻租是一种个人追求私利最大化造成社会浪费而非社会剩余的特定制度背景下的经济行为（Buchanan，1980）; 个人投资既不提高也不降低社会生产力水平，但却因此活的垄断权力而提高自己的收入，这就是寻租（Tullock，1980a、1980b）; 寻租就是运用稀缺资源去追求人为创造财富的费用（Tollison，1982）; 寻租被定义为通过政府干预获利（ Anderson,Rowley Tollison ，1988） c、寻利与寻租：前者是通过竞争市场条件下的创新而获利或者模仿创新而获利，而后者则仅依靠疏通政府建立垄断壁垒而获利（Buchanan,1980; Tollison,1982） d、寻租层次：三个层次（Buchanan,1980; Tollison,1982） 2、寻租理论综述 e、寻求垄断特权的社会成本：从Harberger Triangle (Harbergaer, 1954)到Tolluck Rectangle(Tullock,1967、1987; Posner,1975) 2、寻租理论综述 f、三个相关概念：创租指对人为租金或剩余的寻求（Fung,1987），避租是为了防止他人寻租分享自己利益的活动，租金耗散是指双方这样的内耗行为 (Tollison,1982)。 g、反寻租措施：变寻租为寻利（Koford Colander,1984），改变寻租的产生条件(Desoto,1989; Jagannathan,1987) （3）理论评价：静态的、孤立的，用总量条件代替边际条件 2、寻租理论综述 2.2、DUP理论 （1）代表人物：Bhagwati、Brecher、Hansan、Kemp、Kruger、Pitt、Magee、Sheikh、Srinivasan等。 （2）主要观点： a、DUP定义:这种（国际贸易中的关税、走私等）活动带来的收入是直接非生产性的，即这种活动产生的货币收入既不直接产生传统效用函数中的商品或劳务，也不直接产生传统效用函数中包括的中间产品或劳务（Bhagwati,1982、1987；Bhagwati,Brecher Srinivasan,1984; Bhagwati Srinivasan,1983） b、DUP活动的四个基本模型： 2、寻租理论综述 Bhagwati Hansan(1973)的走私逃避关税模型及其发展（Sheikh, 1974、1989