企业法律风险管理20130523 - 副本.pptVIP

感谢聆听， 不当之处，请多指正。 ——谢谢！ 电话邮箱：fw1234@139.com * * 体系建设的内涵及做法 体系总体架构 1 风险分析模块 2 风险控制模块 3 实施评估模块 4 体系整体特点 5 * 2.1 风险分析模块概述 利用风险识别方法，全面梳理企业可能面临的法律风险及引发风险的行为，确定风险涉及的部门、主体、参考法规、案例、法律意见、法律后果等，形成风险数据库 利用风险测评方法对法律风险进行量化测评，确定风险发生的可能性、损失度及风险水平，根据测评结果对风险进行排序、分级，并确定重大法律风险 根据风险数据库中的基础信息及风险测评结果对风险进行多维度的分析 1 2 3 风险识别 风险测评 定向分析 行为不当风险 怠于行使权利风险 侵权风险 违约风险 违规风险 人力资源 物资采购 市场营销 技术研发 怠于行使 商标注册权 业务卡 侵权风险 广告宣传 违规风险 营销渠道 违约风险 营销方案 不当风险 对外投资 2.2风险识别：方法 法律风险识别 1、选择合理的识别维度，搭建风险识别框架 2、运用专业的识别方法，进行具体风险识别 3、整理需要的管理信息，形成法律风险清单 * 2.2 风险识别：结果示例 * 2.2 风险识别：法律风险数据库 基本信息区 法律信息区 管理信息区 * 2.3 风险测评：方法 根据风险行为的可能性、损失度和风险水平计算风险的可能性、损失度和风险水平 风险可能性 P = 1 － (1－P1) · (1－P2) · … · (1－Pn) 风险损失度 X = （∑Xi · Pi）÷ P 风险水平 R = i＝1 n n i＝1 备注：法律风险包含n个引发法律风险的行为，P表示风险可能性，Pn表示行为可能性，X表示风险损失度，Xn表示行为损失度 广告宣传 违规风险 风险损失度 风险可能性 风险水平 ∑Xi · Pi 1、选择风险指标 2、确定评估维度 3、建立函数关系 4、输入基础信息 5、计算风险水平 * 行为1 可能性 可能性 损失度 行为2 可能性 行为n 可能性 行为1 损失度 行为2 损失度 行为n 损失度 工作 频次 外部监管 执行力度 我方人员 的相关法律 素质 内控制度 的完善与 执行 风险对方 的综合状况 财产 损失大小 影响 范围 非财产 损失大小 风险水平 2.3 风险测评：八个维度 * 2.3 风险测评：计算示例 将每个风险行为测评维度的判断结果代入内置计算公式的测评表后，即可计算出每个风险的可能性、损失度和风险水平 * 2.3 风险测评：排序示例 根据风险量化测评的结果，可以对法律风险分别从可能性、损失度、风险水平三个维度进行排序，清晰展示企业法律风险的状况 * 2.3 风险测评：分级 风险等级 划分标准 含义 一 ≤0.1 风险水平很低 二 0.1且≤0.2 风险水平较低 三 0.2且≤0.4 风险水平中等 四 0.4且≤0.6 风险水平较高 五 0.6 风险水平很高 0.5 1.5 2.5 3.5 4.5 5.5 0% 3% 6% 9% 12% 15% 18% 21% 24% 27% 30% 风险发生的可能性 风险可能造成的损失程度 一级风险 二级风险 三级风险 四级风险 五级风险 0.1 0.2 0.4 0.6 法律风险 法律风险分级标准 法律风险分级是根据法律风险水平的高低，并结合管理需要，对风险做出的区分，通常情况下可以分为五级，等级越高代表风险水平越高 应用 SPSS 对风险水平数值进行聚类分析 操作如下： 1、Analyze==Classify==K-Means Cluster == K-Means Cluster Analysis对话框== 在对话框左侧的变量列表中选变量风险水平，使之进入Variables框 2、== Number of Clusters（即聚类分析的类别数）：处输入需要聚合的组数，本例为7；在method上选用Iterate and classify；== Continue 3、==iterate:== 对话框：maximum iterations：40 ==Continue 4、==Save:== Save New Variables对话框：选择Cluster membership项==Continue 5、== Options == Options对话框：选择ANOVA table项== Continue == 单击OK * 2.3风险测评：确定重大法律风险 确定重大法律风险的三个原则：1、风险水平很高；2、风险损失度极高；3、风险所含风险行为的风险水平极高 原则1 原则3 原则2 * 部门 经营管理 活动 部门/主体 主体 2.4 定向分析