华斯股份信息披露管理制度（2011年1月）.docVIP

华斯股份：信息披露管理制度(2011年1月) 华斯农业开发股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对华斯农业开发股份有限公司以下简称公司信息披露工作的管 理规范公司信息披露行为保证公司真实准确完整地披露信息维护公司全体股 东的合法权益依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则2008 年修订》以下简称《上市规则》 《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以下简称《规范运作指引》《上市公 司信息披露管理办法》以下简称《披露办法》及《中小企业板信息披露业务备忘录 第8 号信息披露事务管理制度相关要求》等有关法律法规规范性文件及《华斯农 业开发股份有限公司章程》以下简称《公司章程》的有关规定特制定本信息披露 管理制度 本制度由公司各部门各分子公司共同执行公司有关人员应当按照规定履行有关 信息的内部报告程序进行对外披露的工作 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚 未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息在第一时间内报送证券交 易所经证券交易所审核后通过指定的媒体向社会公众公布并送达证券监管部门 备案 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大 公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的信息包括下列信息 一 与公司业绩利润分配等事项有关的信息如财务业绩盈利预测利润分配 和资本公积金转增股本等 二 与公司收购兼并资产重组等事项有关的信息 三 与公司股票发行回购股权激励计划等事项有关的信息 四 与公司经营事项有关的信息如开发新产品新发明订立未来重大经营计划 获得专利政府部门批准签署重大合同 五 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息 六 应予披露的交易和关联交易事项有关的信息 七 有关法律行政法规部门规章规范性文件《股票上市规则》规范运作 指引和深圳证券交易所其他相关规定的其他应披露事项的相关信息 未公开披露的重大信息为未公开重大信息 第三条 公司应当通过中小企业板网上业务专区和深圳证券交易所认可的其他方式 华斯农业开发股份有限公司 信息披露管理制度 在第一时间将信息披露文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所以深圳证券交易所登 记确认后通过中国证监会指定信息披露网站对外披露 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》是公司指定的信息披露报刊巨 潮资讯网是公司指定的信息披露网站公司变更指定报刊或网站的应在两个工作日内 向深圳证券交易所报告 第四条 董事长是公司信息披露的第一责任人董事会秘书公司股东及其实际控 制人为本制度所称的信息披露义务人信息披露义务人应接受中国证监会和深圳证券交 易所监管公司信息披露的具体事务由董事会秘书负责 第五条 本制度所称信息披露义务人包括 一公司董事监事高级管理人员 二公司各部门分子公司负责人 三公司控股股东实际控制人以及持股5以上的股东及其一致行动人 四法律法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人 第二章 公司信息披露的基本原则 第六条 信息披露是公司的持续性责任公司应当根据法律法规部门规章《上 市规则》《披露办法》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定履行信息披 露义务 第七条 公司信息披露要体现公开公正公平对待所有股东的原则 第八条 公司的董事监事高级管理人员应当忠实勤勉地履行职责保证披露 的信息真实准确完整及时公平不能保证公告内容真实准确完整的应当 在公告中作出相应声明并说明理由 第九条 在公司未公开重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息披露前任 何知情人不得公开或者泄露该信息不得利用该信息买卖或建议他人买卖公司股票及其 衍生品种 公司董事监事高级管理人员不得向其提名人兼职的股东或其他单位提供未公 开重大信息 公司实施再融资计划过程中在向特定个人或机构进行询价推介等活动时应当 特别注意信息披露的公平性不得为了吸引认购而向其提供未公开重大信息 公司在进行商务谈判申请银行贷款等业务活动时因特殊情况确实需要向对公司 负有保密义务的交易对手方中介机构其他机构及相关