我国企业应对专利封锁的法律对策分析-analysis on legal countermeasures of chinese enterprises to deal with patent blockade.docxVIP

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本申明的法律结果由 本人承担。 学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 引言近几年来，欧美日韩等跨国公司在中国大量申请专利，并将专利技术申报集中在我国重 要或支柱产业上，逐步形成对中国企业的技术专利“包围圈”，与此同时，在国际竞争中我 国企业近年来频频遭遇跨国公司知识产权围城封锁。2002年，先由飞利浦、索尼和先锋三大 技术开发商联盟组成的3C发难导致中国DVD在欧盟海关被扣，后有日立、松下、三菱电机、时 代华纳、东芝、JVC六大DVD的技术开发商结成联盟6C，向没有支付专利费的约100家中国DVD 厂商发出最后通牒，迫使国内厂家每生产一台DVD就要支付4.5美元的专利许可费。迄今为止， 国外几大DVD厂商已从中国外销DVD播放机中收取了40多亿人民币的专利费，但仍不肯善罢甘 休。业内人士认为，这绝不是单纯的知识产权保护那么简单，更是一个联手封杀中国厂家的 行动。因此，本论文的研究具有一定的理论意义和实用价值。 本文所指的专利封锁，即指跨国公司在中国大量申报专利并在各重要产业及领域，将一 项项关键技术纳入专利壁垒圈内，然后对专利权使用人进行各种排挤和压制，其目的己不仅 仅是保护其专利权，而是要抬高市场准入门槛，形成技术垄断，攫取高额利润，打击排斥竞 争对手。 本文从正反两方面进行分析，首先肯定了专利制度自身存在的合理性，指出专利制度在 科技进步和经济发展中发挥的极其重要作用。同时，又分析了由于专利制度自身特点而产生 的不可避免的负面效应和跨国公司利用专利制度对我国企业进行重重封锁的不同方式。并在 此基础上，提出我国企业应对跨国公司专利封锁的几种法律对策。 1 专利制度概述1.1 专利“专利”一词英文为patent,源自英国中世纪国王常使用的“letter patent”,即可以打 开的文件。该文件加盖国王印玺，可以任意打开阅读，其名为文件，实为某种特权的象征， 后发展为“patent”。汉语“专利”一词在我国最早见于《国语》西周大夫苗良夫提出:“匹 夫专利，犹谓之盗，王而行之，其归鲜矣。”这里所说的“专利”，指的是通过垄断而牟取 暴利的一种行为。① 专利一词在现代使用，主要包含三层意思，一是指专利权，它是指法律赋予专利权人对 其获得专利的发明创造在一定范围、时间内依法享有的权利。它具有独占性、公开性、法定 授权性和效力局限性等四大特点，如人们常说的“申请专利”就是指向国家专利机关就某项 发明创造申请专利权。这是专利一词在法律上最基本的含义；二是指被授予专利权的发明创 造本身，通常被称为“专利技术”。如人们常说的“实施他人专利”就是指实施已授予专利 权的发明创造、技术方法；三是指记载发明创造内容的专利文献的总称，人们常说的“查专 利”就是指阅读专利文献。 专利不仅包含以上三层意思，它具有更深层的含义和特点。专利是一种来源于技术的发 明创造，并且转化成为具有独占权利的一种形态，它是以技术的发明创造为基础，在法律保 护下，以独占市场为主要特征，以谋求发明创造获得最大的市场经济利益为目标的国际认可 的通用手段。因此，专利是集技术、法律、经济三位于一体的知识产权保护方式。 专利作为一种知识产权, 具有专有性、地域性和时间性的特点, 作为一种无形财产, 在 其有效期内, 它像其它有形财产一样, 也可以买卖、交换、继承、转让和抵押。 1.2 专利制度专利制度是以专利法为核心，通过授予、保护专利权来保护和鼓励发明创造，从而推动 技术进步和经济发展的一种法律手段。专利制度是随着人类科学技术的进步和商品经济的发 展而逐步建立起来的。授予发明专利的制度可上溯到15世纪的意大利，并于17世纪初在英国①刘春田：《知识产权法教程》，中国人民大学出版社，1995 年第 1 版第 195 页。的垄断法中成型。①一般认为，最早的专利制度建立在1474年的威尼斯，但是深究专利制度的 渊源，必须溯源到欧洲封建社会的早些时