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中国地方政府间支出竞争研究———基于中国省级面板数据的经验证据 政分权体制使得地方政府在财政支出方面可能展开竞争。究竟这种支出竞争是否存在？如果 存在的话，是表现为策略互补还是策略替代？利用 1999~2005年中国省级面板数据，本文采 用空间计量模型对以上问题进行了实证分析。主要研究发现包括：各省份人均实际本级财政 支出总量和行政管理费支出表现出显著的策略替代特征，而各省份人均实际基本建设、教育、 科学、医疗卫生、预算外等支出都表现出显著的策略互补特征；此外，各省份人均实际本级财 政支出总量、基本建设和行政管理费支出都表现出显著的时间上的路径依赖特征。我们结合 中国的实际情况对这些发现进行了深入探讨和分析。 关键词：分权 支出竞争 路径依赖 一、导言 中国的改革开放不仅在国家和社会之间进行了基于市场的分权，而且也在多级政府体制 内部进行了适当的分权，后者的核心就在于构建一个和市场化相适应的财政分权体制。 无论 是早期的财政包干制度还是后来的分税制，都试图以制度的形式来形成不同层级政府之间财 权和事权的合理划分，尤其是分税制的实施最终把这种权利划分稳定下来。 当地方政府有了 相应的财权和事权后（即便这种权利不是立法层面的，而是执行层面的），也就有了相互竞争 的政策工具。 而逐步深化的市场化环境给这种辖区竞争提供了条件。 地方政府为什么在分权的制度下会展开竞争？ 其实道理很简单。 如果地方政府有发展当 地经济的压力，并且出于公益动机有增进当地居民福利的动力，那么就会设法在市场上吸引 要素流入，尤其是吸引资本流入，以促进当地的经济增长。李涛和周业安（2008）的确发现了地 方政府间支出竞争影响经济增长的经验证据①。 如果地方政府的决策者还要试图满足某些寻 租的动机以及其他自利目标，这同样也需要增进当地的总体财富水平。显然，当每个地方政府 都试图在市场上吸引更多的要素流入本地时，辖区之间的竞争就会发生。 在特定的中国式分 权体制下，进一步考虑到中央对地方采取的相对绩效考核制度（周黎安，2004，2007；周黎安 等，2005 所强调的），这种辖区竞争将更为激烈和复杂。 对地方政府来说，如何才能够更好地 吸引要素流入呢？ 关键就是给流入的要素更多的利益。 地方政府可以通过调整税收政策来降 低流入要素的税负；也可以通过调整支出政策来给流入要素创造外部经济；还可以通过其他 制度手段来降低流入要素的成本，如此等等。 其中支出竞争无疑是非常重要的一种手段。 本文将侧重研究地方政府间的支出竞争。地方政府支出可以从两个层面来理解：首先，这 种支出可以看成是地方政府对自身所掌握资源的运用，无论是把资源用于寻租，抑或用于公 共利益，都是资源的使用而已。 在总体资源给定的前提下，地方政府若试图更多地使用资源， 就必须通过策略实施来和其他辖区竞争，以获取更多的资源。 其次，从本质上看，地方政府支 中国地方政府间支出竞争研究* ———基于中国省级面板数据的经验证据 □李 涛 周业安 * 本研究得到“新世纪优秀人才支持计划（NCET）”、国家社科基金项目“地方政府竞争与经济增长”（项目批准号 04BJL019）和国家自然科学基金项目“基于社会互动的投资者参与理论”（项目批准号的资助。 作者感谢中 国人民大学经济学院“行为和制度经济学前沿”讨论组成员的有益评论，当然文责自负。 中国地方政府间支出竞争研究 中国金融·财政论坛 12- - 《管理世界》 (月刊) 2009年第 2 期 出是一种公共支出，通过资源的使用，向当地居民、 企业及其他组织提供各种类型的公共品。 由于公共 品存在某些非排他性和非竞争性特征，所以不可避 免地会产生对非本地居民、企业及其他组织的溢出 效应。 无论是非本地居民、企业及其他组织是否有 意免费乘车，一个辖区公共品供给的好处都可能惠 及于此。 比如某个辖区改善了环境，当然会使得周 边辖区的居民感到来自空气以及花草的愉悦。 地方政府支出的这些特性必然会导致辖区之 间的支出竞争复杂化。首先,一种竞争来自对民间资 源的争夺。 如果一个辖区的地方政府能够在公共资 源的使用上精打细算， 那么就说明该政府效率高； 如果一个辖区公共品供给充分且有效，那么就相当 于给当地企业和居民创造了外部经济，这两个条件 都会吸引资本和劳动的流入，而如果其他辖区没有 采取相应的对策，那么就会导致这些辖区资本和劳 动的流出。 结果，不同辖区之间通过市场竞争获得 了差别性的资本和劳动，这就必然导致彼此增长率 的差异性。 很显然，经济发展好的辖区财富积累更 快，无论是对于地方政府的政绩考核还是对官员的 私人收益，都更有利。 基于此，地方政府之间如果认 识到这个道理， 就会通过地方政府支出来展开竞 争。 可以预见，如果某个辖区的某种支出水平和结 构更为有