山西证 券：浩律师集团上海事务所关于公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 --def7cc68bd6386bcebbc3c.pdfVIP

国浩律师集团 （上海）事务所 关于 山西证券股份有限公司 首次公开发行股票并上市 的 法律意见书 上海市南京西路580号南证大厦31楼 二〇〇九年三月 国浩律师集团 （上海）事务所 法律意见书 国浩律师集团 （上海）事务所 关于山西证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的 法律意见书 作为具有从事法律业务资格的律师事务所，国浩律师集团（上海）事务所依 据与山西证券股份有限公司签署的 《非诉讼法律服务委托协议》，担任山西证券 股份有限公司首次公开发行股票及上市的特聘专项法律顾问。 本所律师根据 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《首次 公开发行股票并上市管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规和中国证券 监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，出具法律意见书。 5-1-1-1 国浩律师集团 （上海）事务所 法律意见书 目录 简称与释义 第一节 声明事项 第二节 法律意见书正文 一、本次发行上市的批准和授权 二、发行人本次发行上市的主体资格 三、本次发行上市的实质条件 四、发行人的设立 五、发行人的独立性 六、发起人或股东 （实际控制人） 七、发行人的股本及其演变 八、发行人的业务 九、关联交易及同业竞争 十、发行人的主要财产 十一、发行人的重大债权债务 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 十三、发行人公司章程的制定与修改 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 十六、发行人的税务 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 十八、发行人募集资金的运用 十九、发行人业务发展目标 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 二十二、结论意见 第三节 法律意见书结尾 5-1-1-2 国浩律师集团 （上海）事务所 法律意见书 简称与释义 在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称之含义以所对应的释义为规 范： 保荐人及/或主承销商 指 中信证券股份有限公司 山西证券股份有限公司首次公开发行股票及 本次发行及上市 指 上市 本所 指 国浩律师集团 （上海）事务所 本所为本次发行及上市指派的经办律师，即 本所律师 指 在本法律意见书签署页 “经办律师”一栏中 签名的律师 北京市通州区工商局 指 北京市通州区工商行政管理局 《公开发行证券公司信息披露的编报则第12