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外商直接投资与企业技术进步关系分析 　　 摘要：近年来，外商直接投资（FDI）对我国的经济增长和社会发展起了非常重要的作用，但是外商直接投资引入的同时，我国的许多产业也出现了技术进步缓慢，缺乏核心技术能力等问题，这些已经严重影响了我国经济结构的进一步调整和优化。只有厘清外商直接投资与技术进步的内在关系，加强FDI的管理才能够实现企业的技术进步和经济结构升级。 　　关键词：外商直接投资；技术进步；学习；人力资本 　　 　　一、 相关研究回顾 　　 新古典增长理论中的哈罗德―多马模型揭示了外资的流入对经济增长的正效应只有在进口消费比率、储蓄替代效应、吸收能力等条件满足的情况下才能达到；索罗模型（Solow，1956）认为，FDI增加了资本积累，对短期经济增长产生了有限的影响，长期的经济增长只能是技术与知识提升的结果，没有技术进步，则会制约经济的持续增长???Gupta和Islam（1983）的研究发现，FDI对经济增长和技术进步没有明显作用。Saddi（2005）实证结果表明，在发展中国家，FDI对经济增长是不起作用的，其原因主要是发展中国家企业的技术能力缺乏和人力资本缺乏；Abramovit（1986）认为，东道国获益于FDI的前提条件是具备一定的社会能力；Dunning（1986）指出，国内的技术积累推动了本国对外直接投资的增加，随着技术的积累，会带动国内各产业加快技术进步，产生技术溢出效应，提高东道国的经济效率和出口；Chen（1995）认为，外资企业的出现使国内企业面临巨大竞争压力，从而迫使国内企业增加研发（RD）投入，从而提高其技术能力；Salisu（1996）认为FDI在一定程度上促进了东道国经济增长，在外向型国家其作用的发挥要比内向型国家更强一些；Blornstron（1994）、Mina（2004）、Laure（2004）认为，FDI要对技术进步和经济增长发挥作用的前提是技术引进国必须有相对发达的金融市场；U.Walz（1997）把FDI纳入包含内生技术进步的动态一般均衡模型，认为跨国公司在RD基础设施完备的发达国家研究设计新产品后，再通过FDI在低成本的发展中国家进行生产，从而产生跨国间的技术外溢；Alfaro等（2004）对71个国家的数据分析，发现当具备健康的金融市场时，FDI的技术溢出效应才更突出；Borensztein和Gregorio等认为，发展中国家应该具有吸收先进技术的能力，否则促进技术进步的效果不大。 　　 赵玉娟（2011）以服务业FDI为研究对象,研究了服务业FDI对中国最基本的作用效应――资本效应对经济增长的影响。覃毅、张世贤（2011）利用2000年~2007年的统计数据，分析了FDI在行业内对内资企业技术进步的效应。认为，我国各行业中的FDI对同行业和上游产业中的内资企业产生正的行业内水平溢出和后向溢出（后者比前者更为显著），外资企业对内资企业技术进步的影响不具有一致性，存在突出的行业特征。夏业良、程磊（2010）采用2002年~2006年中国工业企业数据进行了实证研究，较为系统地考察了FDI对我国企业技术进步的效应。认为FDI存在直接溢出效应,使企业的技术效率大致提高6.28%，但不存在间接溢出效应。胡立法（2005）对国内金融市场在FDI促进经济增长过程中的作用进行了实证分析，认为我国的金融市场并没有起到强化技术外溢效应的作用。沈坤荣等（2001）构建了FDI与人力资本的内生增长模型，认为，FDI技术扩散的发挥程度与人力资本水平有着重要的关系。 　　 二、 FDI对我国企业技术进步的影响 　　 由于FDI的流入在一定程度上会使得相当一部分投资转化为东道国的固定资产投资，从而增加东道国的资本积累和资本形成，促进东道国的经济增长。因此，自20世纪90年代中期开始，FDI开始大规模进入我国，尤其是在我国的长江三角洲、珠江三角洲等地区，FDI正逐步成为外资的主导力量。随着外商投资规模的不断扩大，我国实际利用外资的数额不断扩大。据国家统计局的统计数字显示，1986年，我国FDI的实际利用金额仅为22.44亿美元，而到2006年这一数额达到694.68亿美元，20年的时间增长了近30倍。2008年FDI的实际利用数额又攀升至923.95亿美元。2010年达到1 057.35亿美元，2011年1月~12月，我国实际使用外资金额1 160.11亿美元，同比增长9.72%，呈现出逐年迅速增长的趋势。 　　 一般来说，FDI在促进经济增长的同时，也会带来一定的技术溢出效果，促进东道国企业技术能力的提升。跨国公司为了降低投入品的成本，随着垂直化的国际分工与产业转移，FDI往往会选择当地企业为其产业配套，而国内企业通过产业配套，吸收和消化国外的先进技术，促进其技术水平的提升，缩小与先进地