杭州钢铁股份有限公司监事会工作条例.doc

杭 钢 股 份 监事会工作条例 PAGE PAGE 83 好风光好风光恢复供货才 杭州钢铁股份有限公司监事会工作条例 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，明确杭州钢铁股份有限公司监事会（以下简称“监事会”）的职责，保障监事会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）和《杭州钢铁股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制订本条例。 第二条 监事会是为了保障全体股东的利益，对董事会执行股东大会决议情况进行监督的机构。 第三条 监事会按照《公司法》、《治理准则》、《公司章程》及其他法律、法规的规定开展工作，对公司全体股东负责，对股东大会负责，并向股东大会报告工作。 第二章 监事 第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 第五条 《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的监事。 董事、总经理、财务负责人及其他高级管理人员不得兼任监事。 第六条 监事每届任期三年，任期届满可以连选连任。 第七条 监事必须保证有足够的精力关注公司事务，有效行使监督职责。监事应具备与股东、董事、经理以及其他高级管理人员广泛沟通的能力。具有法律、财务等方面的专业知识或经验。 第八条 监事可以在任期届满前提出辞职，《公司章程》第一百十七条、第一百十八条、第一百十九条、第一百二十条有关董事辞职的规定，适用于监事。 第九条 监事应当遵守法律、法规，履行诚信、勤勉义务，遵守《公司章程》，遵守《上海证券交易所股票上市规则》，接受上海证券交易所监管，履行《监事声明及承诺书》中的承诺，同时还应当促使上市公司董事遵守其承诺。 第十条 监事除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公司秘密，如因监事违反规定使公司受到严重损失时，违反规定的监事应对公司负赔偿责任。 第十一条??监事享有以下权利：　　（一）监事享有股份公司各种决策及经营情况的知情权；　　（二）监事正常履行职责时，有权要求董事、各部门及有关人员提供必要协助及相关资料，任何部门及个人不得拒绝、干预、阻挠，监事履行职责所需的合理费用由公司承担；　　（三）出席监事会会议，并行使表决权；　　（四）在有正当理由和目的的情况下，建议监事会召开临时会议；　　（五）出席公司股东大会、董事会，列席董事会会议时，可对公司经营和管理情况进行咨询、了解，发表独立意见； （六）《公司章程》规定的其他权利。　　第十二条??监事应当履行以下义务：　　（一）以认真负责的态度出席监事会会议，对所议事项表达明确的意见，有异议的应要求记载于会议记录中；　　（二）执行监事会决议，维护股东、员工权益和公司利益；　　（三）不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占公司财产；　　（四）保守公司秘密，除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司秘密；　　（五）应积极参加有关培训，以了解作为监事的权利、义务和责任，熟悉有关法律、法规，掌握作为监事应具备的相关知识。 第十三条 监事会主席除履行以上权利与义务外，还具有如下职责与义务： （一）召集和主持监事会会议； （二）督促检查监事会决议的执行情况，并向监事会报告； （三）签署监事会文件； （四）在监事会闭会期间负责监事会日常工作。 第三章 监事会的组成 第十四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，设监事会主席一名。 第十五条 监事会中股东代表由股东大会选举产生或更换，股东代表担任监事的候选人由监事会提名，或由单独或者合并持有公司有表决权股份总数5%（不含投票代理权）以上的股东书面提名并经监事会确认的人士，由出席股东大会的股东（含投票代理权）所持表决权的半数以上通过选举产生或更换。 第十六条 职工代表由公司职工民主选举产生或更换。 第四章 监事会职权与义务 第十七条 监事会行使下列职权： （一）检查公司的财务； （二）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者《公司章程》的行为进行监督； （三）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； （四）列席董事会会议，经全体监事一致表决同意，对公司董事会的决议拥有复议权，董事会不予采纳或经复议仍维护原决议的，监事会有权提议召开临时股东大会解决； （五）提议召开临时股东大会； （六）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。 第十八条 监事会行使职权，必要时可以聘