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效率改善、技术进步与中国家电跨国企业成长 　　摘 要： 本文利用数据包络分析法（DEA)对中国10家主要的家电跨国企业2004―2006年经营效率进行总体分析与评价，并利用Malmquist全要素生产力指数对这些家电跨国企业的效率变动进行分析。研究结果表明，中国家电跨国企业的生产经营效率总体上呈现逐年提高的趋势，效率改善明显，而且效率提升主要来自生产经营决策与管理带来的纯技术效率提升上；同时企业的总部所在区域、家电产品类别和跨国经营时间长短等因素都会使企业在技术效率、纯技术效率与规模效率方面存在差异；动态效率分析的结果表明，行业技术进步对中国家电跨国企业效率提升的作用微乎其微。由此可见，核心技术的缺乏、技术创新能力的薄弱仍是制约中国家电企业发展的根源，要从根本上提高中国家电跨国企业的生产经营效率，必须推动行业技术进步，提高技术进步对全要素生产率改善的贡献??。 　　关键词：数据包络分析法（DEA)；家电跨国企业；技术效率；技术进步 　　中图分类号：F272．91 文献标识码：A 　　文章编号：1000-176X(2008)03-0036-07 　　? 　　一、 引 言? 　　 　　进入21世纪以来，伴随着科技信息技术的迅猛发展，生产和资本日益国际化，经济全球化已经成为世界各国企业必须面对的现实和挑战。众多跨国公司凭借自身的资金、技术、管理等优势加快企业的国际化进程，积极开拓海外市场，不断发展壮大自身，增强其在国际竞争中的实力和地位。? 　　经济全球化是生产力超越国界，生产要素在全球范围内自由流动和优化配置，促进生产力增长和利益再分配的过程。经济全球化是一柄双刃剑，任何一个国家在享有经济全球化所带来的利益的同时也必须接受相伴而来的挑战，但是无论把经济全球化视为福音还是灾难，经济全球化已经成为不可抗拒的历史潮流。正如邓宁所言：“除非有天灾人祸，经济全球化不可逆转，这是技术进步的结果，而技术进步的趋势不可逆转”。? 　　中国企业同样面临着经济全球化带来的机遇和挑战，特别是加入 WTO 之后，中国企业必须正面参与国际大型跨国企业的竞争。中国企业要想在这场竞争中生存乃至取胜，必须走出国门，充分发掘和利用国际市场上的技术、资金、管理经验和人力资源，不断壮大自己的实力，确立自身的竞争优势。? 　　作为中国支柱产业之一的家电产业经过20多年的发展，已经成长起一批具有一定国际竞争力的企业。但是经济全球化导致家电产业的竞争不断加剧，一方面，国内市场总体趋向供过于求，产能相对过剩，利润不断下降，因产品差异化低，大规模的出口遭遇“反倾销”，屡屡受挫。另一方面，国际家电业正在进行战略调整，跨国公司扎根中国的经营策略日渐清晰，随着其丰富的经营经验、先进的技术能力与国内市场需求条件的日益有机结合，市场占有率呈现增长之势，中国家电企业面临越来越大的来自跨国公司的竞争压力。? 　　鉴于中国家电企业的经营现状及面临的形势，为了扩大市场、获取技术以及绕过贸易壁垒等多重目的，中国家电企业开始调整经营战略，从国内市场突围，逐步迈出国门，不断开拓国际市场，进行跨国经营逐渐成为部分家电企业的经营策略之一。目前，以海尔、TCL为代表的一批家电企业领先进驻国际市场，进行海外投资。海尔集团从1996年起本着先进入发达国家后进入发展中国家的战略在海外建厂，先后在美国、东南亚、西亚、北非、欧洲等地建厂12家。与海尔的策略相反，TCL 本着先进入发展中国家后进入发达国家的思路开始国际化经营，先在越南等亚洲和新兴市场投资建厂，而后在欧美市场并购重组了施耐德、高威达等众多世界知名品牌，扩展市场范围，加快国际化进程。无论是为了扩大市场、规避贸易壁垒还是获取技术，增加收入和利润都是中国家电企业进行跨国经营的核心目标，而从整体上看，这些进行跨国经营的家电企业的生产效率如何，是否正在改善，是哪些效率在改善，技术进步对生产率提升的作用如何等都是本文研究的重点。? 　　 　　二、 文献回顾? 　　 　　DEA模型近年来被广泛运用到技术和生产力进步、技术创新、关于成本收益利润问题、资源配置、金融投资、非生产性领域等各个方面，进行效率分析。从国际上其他国家或地区的文献来看，DEA 作为产业或企业效率分析工具更多地应用在服务性行业(包括公共服务领域)。在制造业方面，台湾学者采用DEA方法进行的研究比较多，范围涉及食品加工、钢铁制造、纺织、汽车零部件、电子信息等行业。? 　　从文献来看，对电子信息行业的定量分析主要有，Bruce A．Blonigen 和Christopher T．Taylor[1]利用多元回归分析对美国电子产业的RD投入与企业产出的关系做了研究。台湾的Kuen-Hung Tsai、Jiann-Chyuan Wang[2]利用Cobb-Douglas生产函