结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 - 证 券登记 ....pdfVIP

中国结算上海分公司结算账户管理及资 金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2012-11-8 修订说明 修订日期 主要修订内容 2010-5-28 公司债券分类管理后的清算、交收等业务。 2011-2-22 服务热线号码变更。 2011-4-22 备付金划款时间延长，增加参与人划款预约机制。 2012-2-17 新增RQFII 相关内容 2012-8-7 部门设置调整 2012-10-22 跨市场、跨境ETF 价差保证金、清算、交收及代收代付 业务相关内容 2012-12-3 所、司交易单元结算路径业务优化 目录 第一章 结算参与人结算账户管理 1 1.1 结算业务开通 1 1.1.1 结算参与人开通A 股、债券结算业务 1 1.1.2 结算参与人开通开放式基金结算业务 14 1.2 结算业务变更 16 1.2.1 结算参与人更名 16 1.2.2 结算参与人变更结算信息 19 1.3 结算业务的终止 20 1.3.1 结算参与人终止A 股、债券等结算业务 21 1.3.2 结算参与人终止开放式基金结算业务 22 1.4 结算参与人结算路径管理 23 1.5 结算参与人资金账户管理 27 1.5.1 最低结算备付金限额 28 1.5.2 结算备付金账户的计息 30 1.5.3 备付金账户账务查询 31 1.5.4 备付金账户余额3 号令统计、数据报送及调整 31 第二章 A 股结算 35 2.1 基本结算原则 35 2.1.1 A 股业务 35 2.1.2 开放式基金业务 36 2.1.3 逐笔全额交收业务 36 2.2 清 算 37 2.2.1 一般清算过程 37 2.2.2 上市公司收购清算 38 2.2.3 证券公司债券转让清算 40 2.2.4 申购当日未卖出的跨市场ETF 申购涉及的深市组合证券的现金替代清算41 2.2.5 国债买断式回购清算 41 2.2.6 跨境ETF 申购41 2.2.7 行权清算 42 2.2.8 大宗专场的清算42 2.2.9 不符合净额结算标准的公司债等其它债券的清算42 2.2.10 专项资产管理计划转让的清算42 2.2.11 股配债、老股东配售的增发的清算42 2.2.12 公司债场内分销清算 42 2.3 交收43 2.3.1 交易所市场交易交收 43 2.3.2 交易所市场新股上网发行资金交收 51 2.3.3 开放式基金交收 52 2.3.4 逐笔全额交收 54 2.3.5 担保交收账户与非担保交收账户的关联交收 61 2.3.6 其他业务资金交收 61 2.4 资金划拨 62