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南京生兴有害生物防治技术 南京生兴有害生物防治技术 股份有限公司 股份有限公司 募集资金 管理制 度 二〇一七年二月 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京生兴有害生物防治技术股份有限公司 （以下简称“公司”） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民 共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证 券法》）等法律、法规、规范性文件和 《南京生兴有害生物防治技术股份有限公司章 程》（以下简称 “公司章程”）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过定向发行股票向投资者募集的资 金，包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获得不 正当利益。 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定， 及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 募集资金管理制度 1 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 （以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金 或用作其他用途。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。当公司存 在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第七条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商 业银行签订三方监管协议。募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在 募集资金专户内。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如 下行为： （一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主 营业务的公司； 募集资金管理制度 2 （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用， 为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利； （四）违反募集资金管理规定的其他行为。 第十条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金 被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正 当利益。 第十一条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金管 理制度和本制度的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均先由资 金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并 由董事长签字后，方可予以付款；超过董事长审批权限的，应报董事会审批。 第十二条 在支付募集资金使用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款 方式、付款对象合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。 第十三条 募集资金使用项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施，资金 使用部门要编制具体工作进度计划，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向公 司财务部门和董事会秘书报送具体工作进度计划和实际完成进度情况。 第十四条 对于确因不可预见的客观因素影响，导致投资项目不能按