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上海市锦天城律师事务所 关于 江西新余国科科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（四） 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层 电话：（8621 传真：（8621 邮编： 200120 锦天城律师事务所 补充法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于江西新余国科科技股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的补充法律意见书（四） 致：江西新余国科科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江西新余国科科技股份 有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，并根据发行人与本所签订 的《聘请律师协议》，作为发行人首次公开发行股票并在创业板上市工作（以下 简称“本次发行上市”）的专项法律顾问，并已于2017 年1 月15 日出具了《上 海市锦天城律师事务所关于江西新余国科科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）和《上海 市锦天城律师事务所关于江西新余国科科技股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、2017 年 6 月 19 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于江西新余国科科技股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书（一）》（以下简称 “《补充法律 意见书（一）》”）、2017 年7 月20 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于 江西新余国科科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见 书（二）》（以下简称 “《补充法律意见书（二）》”）、2017 年8 月29 日出 具了《上海市锦天城律师事务所关于江西新余国科科技股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市的法律意见书（三）》（以下简称 “《补充法律意见书 （三）》”）。 现根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会公布的《首 次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规 范性文件的要求，本所律师对中国证监会《关于请做好相关项目发审委会议准备 工作的函》所涉及的相关法律事项，发表法律意见。 2-1-1 锦天城律师事务所 补充法律意见书 本补充法律意见书中所使用的定义、术语、名称、缩略语，除特别说明者外， 与其在《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补 充法律意见书（二）》和《补充法律意见书（三）》中的含义相同，本所律师在 《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律 意见书（二）》和《补充法律意见书（三）》中未被本补充法律意见书修改的内 容继续有效。 为出具本补充法律意见书之目的，本所律师根据《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国公司法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等 有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定，在《法律意见书》、《补充法 律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》和《补充法律意见书（三）》所 依据的事实的基础上，就出具本补充法律意见书所涉事实进行了充分调查，就有 关事项向发行人做了询问和调查，并与保荐人及发行人进行了必要的讨论，并取 得了相关的证明及文件。 本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用的原则，对发行人 本次发行申请的相关事项进行充分的核查和验证，保证本补充法律意见书不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 由于发行人为军工保密企业，发行人将涉及本次发行及上市所必需的且涉及 保密事项的文件进行脱密处理后提供给本所律师，本所律师亦在审核经过脱密处 理的文件的基础上就有关事项发表补充法律意见。发行人在报送本次发行及上市 申请前已经国防科工局批准豁免披露武器装备科研生产许可证、装备承制单位注 册证书的具体内容，军品产能、产量、销量，火工区所在地信息，国防专利具体 内容。 本所同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行