荣华曼蒂苑03号资产管理合同0603final.docx

合同编号： 201406-A- RHMDY03-01荣华集团曼蒂苑03号专项资产管理计划资产管理合同资产管理人：南方资本管理有限公司 资产托管人： 上海银行股份有限公司 二〇一四年六月目 录一、前言2二、释义3三、声明与承诺7四、专项资产管理计划的基本情况9五、专项资产管理计划份额的初始销售12六、专项资产管理计划的备案15七、专项资产管理计划的参与、退出、违约退出、转让和非交易过户17八、当事人及权利义务19九、专项资产管理计划份额的登记27十、专项资产管理计划的投资29十一、投资经理的指定与变更34十二、专项资产管理计划的财产35十三、投资指令的发送、确认与执行37十四、越权交易41十五、专项资产管理计划财产的估值和会计核算44十六、专项资产管理计划的费用与税收49十七、专项资产管理计划的收益分配53十八、报告义务55十九、风险揭示57二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算62二十一、违约责任67二十二、争议的处理68二十三、专项资产管理合同的效力69二十四、其他事项70一、前言（一）订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保专项资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关法律法规。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出专项资产管理计划之日起，该资产委托人不再是专项资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。（三）本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对专项资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于专项资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《荣华集团曼蒂苑03号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个专项资产管理计划初始金额不低于100万元人民币（不含认购费），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。3、资产管理人：指南方资本管理有限公司。4、资产托管人：指上海银行股份有限公司。5、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。6、专项资产管理计划、本计划、计划：指对委托财产进行运作的“荣华集团曼蒂苑03号专项资产管理计划”投资组合。7、投资说明书：指《荣华集团曼蒂苑03号专项资产管理计划投资说明书》，内容包括专项资产管理计划概况、专项资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等。8、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。9、开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日，本计划存续期间不设开放日。10、资金账户：指资产托管人根据有关规定为专项资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。11、委托财产：指资产委托人拥有合法所有权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。12、专项资产管理计划财产总值：指本专项资产管理计划委托财产按照本合同约定进行投资运作所形成的资产价值总和。13、专项资产管理计划财产净值：指本专项资产管理计划资产总值减去负债后的价值。14、资产管理计划份额：指资产管理计划项下出资权益的份额化表现形式，是计算各资产委托人享有资产管理计划利益的计量单位，每份资产管理计划份额的初始销售面值为人民币1.00元。本计划项下的资产管理计划份额根据资产委托人的委托金额区分为A类资产管理计划份额和B类资产管理计划份额，各类资产管理计划份额在本资产管理计划中享有相应的预期业绩比较基准。15、专项资产管理计划份额净值：指计算日专项资产管理计划资产净值除以计算日专项资产管理计划份额总数所得的单位份额的价值。16、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月。17、计划成立日：指初始销售期限届满或已达到约定的募集规模，符合专项资产管理计划备案条件，按照规定办理备案手续，自中国证监会书面确认之日起，资产管理合同生效。18、