珠海拓普智能电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上.PDF

特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的 投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点， 投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及 本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 珠海拓普智能电气股份有限公司 ZHUHAI TOP INTELLIGENCE ELECTRIC CO., LTD. （珠海市前山工业园华威路 619 号 2 栋） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 民生证券有限责任公司 （北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层） 珠海拓普智能电气股份有限公司 招股说明书（申报稿） 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 1,317 万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 **元 预计发行日期 2011年**月**日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 5,267 万股 本公司控股股东、实际控制人张宁安承诺： 自本公司本次发行的股票在深圳证券交易所创 业板上市交易之日起三十六个月内，不转让或委 托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公 司回购该等股份。 本公司其他股东承诺：自本公司本次发行的 股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 十二个月内，不转让或委托他人管理本次发行前 已持有的本公司股份，也不由公司回购该等股 本次发行前股东所持股份的限份。 售安排和自愿锁定股份的承诺 担任公司董事、监事、高级管理人员及其他 核心人员的自然人股东张宁安、张文华、罗之光、 夏再新、梁绍平、谭文恕承诺：除前述锁定承诺 外，在本人及本人关联方任职期间，每年转让的 股份不超过其所直接和间接持有本公司股份总 数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所 直接和间接持有的本公司股份。 如在首次公开发行股票上市之日起六个月 内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转 让本人直接持有的本公司股份；如在首次公开发 1-1-1 珠海拓普智能电气股份有限公司