2016经济法学（北大版）课件：第20章 期货监管法律制度.pptVIP

* (六) 限仓制度和套期保值审批制度 (七) 持仓限额和大户持仓报告制度 (八) 结算担保金制度 结算担保金制度，是指全体结算会员向实行会员分级结算制度的期货交易所缴纳结算担保金，用于应对结算会员的违约风险的一种制度。 (九) 风险警示制度 (十) 期货交易所可以采取的临时处置措施 (十一) 期货交易所可以采取的紧急措施 三、 期货市场的风险管理制度（二） * 一、 期货交易所、非期货公司结算会员违法 行为的法律责任 二、 期货公司违法行为的法律责任 三、 内幕交易行为的法律责任 四、 操纵市场行为的法律责任 五、 其他期货违法行为的法律责任 第五节 期货交易违法行为的法律责任 * 第二十章 期货监管法律制度 第一节 期货监管与期货监管法概述 第二节 期货交易所 第三节 期 货 公 司 第四节 期货交易监管 第五节 期货交易违法行为的法律责任 * 一、 期货交易的概念、种类和特征 二、 期货市场的功能与期货监管法的概念 三、 我国期货市场的发展与期货监管立法 四、 期货市场的监管体制 第一节 期货监管与期货监管法概述 * 期货交易，是指在期货交易所内买卖某种期货合约的交易活动。期货交易的最终目的不是转移标的物所有权，而是规避现货价格风险。 根据交易品种，期货交易可以分为两大类：商品期货交易和金融期货交易。 期货交易的特征 一、 期货交易的概念、种类和特征 * 二、 期货市场的功能与期货 监管法的概念 期货市场是市场经济发展到一定阶段的产物，其特有的发现价格和套期保值功能在商品交易和金融业务中发挥着越来越重要的作用。 期货监管法是调整期货市场监督管理机构对期货市场主体及其行为进行监督管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 * 三、 我国期货市场的发展与 期货监管立法 至2000年年底，国家对期货市场的一系列清理整顿和结构调整工作基本到位，期货市场开始进入稳步规范发展阶段。 在期货市场监管立法上，随着国家对期货市场规范整顿的进程，逐步形成了统一的监管法规体系。 2007年国务院发布了《期货交易管理条例》，同时中国证监会根据《条例》的规定，结合我国金融期货市场筹备以及推出股指期货的需要，制定、修改和完善了若干配套规章。 * 四、 期货市场的监管体制 我国期货市场实行国家集中统一的监督管理体制，由中国证监会实行集中统一的监督管理；同时，期货行业协会和期货交易所对其会员实行自律管理。 证监会的集中统一监管 期货行业协会的自律管理 期货交易所的一线管理和自律管理 * 第二节 期货交易所 一、 期货交易所的设立 二、 期货交易所组织制度 三、 期货交易所的职责与行为规范 * 一、 期货交易所的设立 期货交易所是专门为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其组织形式有会员制和公司制两种。 期货交易所是不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，并以其全部财产承担民事责任的法人。 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，会员在出资范围内承担有限责任。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式，股东在其出资额内承担有限责任。 会员制期货交易所在法律性质上是事业单位法人，由会员大会行使权力； 公司制期货交易所则采取公司制的组织形式，由股东大会行使权力。 * 二、 期货交易所的组织制度 （一）会员制期货交易所组织制度 会员制期货交易所设会员大会、理事会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，行使有关法律法规规定的、期货交易所章程规定和会员大会授予的职权。 （二）公司制期货交易所组织制度 股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。董事会，对股东大会负责，行使有关法律法规规定的、期货交易所章程规定和股东大会授予的职权。同时，期货交易所应当设立独立董事。 * 根据《条例》和《期货交易所管理办法》的规定期货交易所应当履行的职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 期货交易所应当建立、健全风险管理制度。 三、 期货交易所的职责与行为规范 * 第三节 期 货 公 司 一、 期货公司的概念和法律地位 二、 期货公司的设立 三、 期货公司的变更和解散 * 期货公司，是指根据我国《公司法》和《期货交易管理暂行条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。 期货公司是期货市场中重要的中介机构。 期货公司与客户之间是一种行纪关系。 《期货交易管理暂行条例》第18条规定：“期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交