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营销人员合规营销规定 第一部分 总则和基本原则 第一条 为了加强证券公司内部管理，杜绝违纪违规行为，维护公司和员工的利益，确保各项经营管理活动依法合规运行和健康发展，根据相关法律法规和行政规章，结合本营业部实际情况，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司营销人员（包括在编营销岗员工、与公司签订劳动合同的客户经理及经纪人）。 第三条 本规定中所提到的合规营销是指营销人员的执业行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、市场惯例、公司管理制度以及诚实守信的道德准则。 第四条 营销人员应建立“保护客户权益”、“维护公司声誉”、“合规从我做起”的基本合规理念，遵循诚信与正直的职业操守，提高合规展业意识，培育良好的合规营销氛围。 第五条 营销人员在执业过程中应遵循“诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先”的原则。 第二部分 营销人员许可行为 第六条 营销人员可以向客户介绍公司和市场的基本情况。 第七条 营销人员可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。 第八条 营销人员可以向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定。 第九条 营销人员可以向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。 第十条 营销人员可以向客户传递由公司统一提供的金融产品的宣传推介材料及有关信息。 第十一条 法律、行政法