(OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系审核PPT.ppt

五、审核前准备事项 拟定审核计划 通知受审核单位 了解受审核单位组织架构，确定审核范围及主题 搜集受审核单位之相关信息，了解其制程/活动状况，并辨识出不可接受风险、影响及其控制方式 审阅相关法规及公司的标准规定 确立审核之流程、方式与准则 温习、熟记及备齐应携带的审核查检表及参考数据 六、审核流程 拟订审核计划或方案 执 行 审 核 检讨审核结果 跟催审核纠正行动 纳入管理评审 七、审核计划范例 日期 受审核单位 审核项目/审核范围 审核小组（审核员） 备注 八、拟定审核计划或方案 审核工作需要事先的规划与准备，并将下列 事项列入考虑： 1.排定年度审核计划 2.编排细部审核排程及确定审核时程 3.通知接受审核之单位及负责人员 4.取得与审核有关之文件 5.准备审核查检表 1.年度审核计划包含 (1)审核目标，如： －确认体系是否符合OHSAS 18001标准。 －确认管理体系是否适当地执行与维持。 (2)审核范围，包含： －哪些区域 －哪些危险源/风险 1.年度审核计划包含 (3)审核频率，如：每季一次、每半年一次、每年一次 等。频率之订定应基于不可接受风险及以往不符合 状况、或发生事故频率。事故频率愈高，审核频 率愈高；以往不符合状况愈多，发生不可接受风险 频率愈高，审核频率亦愈高。 (4)不定期审核 －不可接受风险改变 －法规改变 －制程改变 2.编排细部审核排程及确定审核时程 根据年度审核计划或不定期之审核需求于执行审核前二周（至少一周前）需要排定细部审核排程，并事先联络安排合格之审核员。 细部审核排程应包含项目： (1)审核日期与时间 (2)审核员之成员指派／安排 (3)审核之区域及负责人 (4)审核之范围与项目 排定细部审核排程后，必须事先咨询受审核单位 之业务状况，并确定该区域指派之负责人员给予 审核作业支持。 年度审核计划必须经管理阶层签署后发给相　 关单位，予以事先通知，细部之书面审核排程一 经确定，也应于审核活动一星期前送达受审核单 位。 3.通知接受审核单位及负责人员 细部审核排程一经确定，指定之审核员可就受审核单位之业务予以事先了解，并可要求受审核单位提供与审核有关之文件，以便事先浏览及制作审核查检表。 4.取得与审核有关之文件 5.准备审核查检表 审核查检表可依据受审核单位提供上次审核活 动之记录及有关之健康安全管理体系文件来制作准 备。 编订审核查检表之前，审核员必须借着详细阅 读有关文件，以促使审核员熟悉被审核单位各项业 务及作业。 审核查检表可以当作一项辅助记忆的工具，来 提醒审核员必须取得那些情报信息，来确认那些观 察到的事实。协助审核员控制时间，并可做为审核 报告的一部份。 九、内部审核查检表 文件名称 与 条 款 审核内容 审核结果 YES／NO／NA 说　　明 不符合报告 编　　　号 十、执行内部审核作业 视情况得于每次审核第一天时间安排预备会议。预备 会议时间之安排不宜太早，以让受审核单位有时间能于 执行审核之前，做好其本身之业务安排。 1.召开预备会议： 预备会议之目的应包含下列各项： (1)说明审核之目标与范围 (2)说明排程表 (3)确定受审核单位陪同人员 (4)暂定总结会议时间 十、执行内部审核作业(续) 2.展开审核作业： 执行审核作业应使用事先准备的审核查检表，以作 为审核作业之辅助工具。 执行审核作业时，在受审核单位观察到之现象，应 详细登录于审核查检表上。其内容应包含： (1)相关文件的文号 (2)不符合及违反文件之现况等详细叙述 审核作业结束后，审核小组亦须召开总结会议，故 召开总结会议之时间，亦应避免太迟。 十一、检讨审核结果 审核员依据审核期间所发现之证据作一评估，并且 分析所有不符合状况及违反规定事项的事务，来确认稽 核员判定之不符合事项。 举凡未遵循作业程序书、指导书、健康安全管理方 案等文件之作业规定均可判定为不符合事项。 不符合事项必须加以记录，以便交由受审核单位确 认及提出纠正行动。 1.填写不符合报告 2.召开总结会议 3.总结报告 1.填写不符合报告： 不符合事项一经确定后，审核员得依据不符 合事项之客观凭证，填写不符合报告，并描述不 符合事项之状况。 十一、检讨审核结果(续) 十一、检讨审核结果(续) 2.召开总结会议： 审核员于完成不符合报告后审核员得依原订之排 程邀集受审核单位有关人员，召开总结会议，以对此 次审核结果做一检讨。 总结会议应邀集受审核单位之人员及其管理阶层 代表参加。 审核总结会议之目的为： (1)说明审核结果及所有审