四方达2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

河南四方达超硬材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 河南四方达超硬材料股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内 部控制评价指引》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及深圳证券交易所 《关于做好上市公司201 1 年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规和规范性文件的要 求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 本公司（下称“公司”）截至201 1年12月31 日内部控制的设计与运行的有效性进行了全面检查， 并作出自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 二、公司的基本情况 1、历史沿革 河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“本公司”）前身为河南四方超硬材料有限 公司，河南四方超硬材料有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），成立于1997 年3 月5 日， 注册资本为 100.00 万元，2002 年 10 月，注册资本由 100.00 万元增资到 500.00 万元；2005 年 10 月，注册资本由500.00 万元增资到 1,000.00 万元；2006 年 1 月，注册资本由1,000.00 万元增资到1,500.00 万元；2007 年11 月，注册资本由1,500.00 万元增资到3,436.3636 万元； 2008 年3 月，注册资本由3,436.3636 万元增资到3,636.3636 万元，于2008 年9 月28 日以公 司 2008 年 3 月 31 日经审计的净资产折股整体变更为现在的股份公司。工商注册证号： 410000100017807 。公司股本总额6,000.00 万股（每股面值1 元）。 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011 】92 号文核准，公司公开发行2,000 万股人 民币普通股。经深圳证券交易所《关于河南四方达超硬材料股份有限公司人民币普通股股票 在创业板上市的通知》（深证上【2011 】49 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证 券交易所创业板上市，股票简称：四方达，股票代码：300179；股票于2011 年2 月 15 日起 上市交易。公司注册资本增加至80,000,000.00 元，股份总数80,000,000.00 份（每股面值1 元）。 1 河南四方达超硬材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 截至2011 年12 月31 日，本公司注册资本为8000 万元，总股本数为8000 万股。 2000 年7 月，本公司取得摩迪国际颁发的ISO9001 ：2000 质量体系证书，证书编号： 0306057，2011 年顺利通过复审。 2008 年 12 月29 日，本公司取得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务 局、河南省地方税务局联合颁发的 GR200841000181 高新技术企业证书。2011 年度申请复 审，并顺利通过复审，重新取得高新技术企业证书，证书编号为：GF201141000171 。 2、本公司法人代表：方海江。 3、本公司经营地址：郑州市经济技术开发区第七大街151 号。 4、所处行业：本公司属于工业制造行业。 5、经营范围：人造聚晶金刚石烧结体、人造金刚石复合片、立方氮化硼烧结体、立方 氮化硼复合片、人造金刚石制品及立方氮化硼制品的研制、开发、生产与销售。经营本企业 自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（凭证），但 国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外，金属制品及零件的研制、开发、生产、销 售。 6、本公司实际控制人：方海江、付玉霞夫妇。 7、基本组织架构： 股东大会