江苏华盛天龙光电设备股份有限公司关于内部控制自我评价报告.pdfVIP

江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)根据 《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所 《创业板股票上市规则》、《创业板 上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司董事会结合自身经营 管理的特点，对2011 年度内部控制情况进行了检查，在查阅了公司的各项内控管理制度， 了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评 价。现对公司2011 年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（原名：常州华盛天龙机械有限公司、江苏华盛天 龙机械股份有限公司）于2001 年12月27 日由金坛市对外贸易经济合作局以坛外资字（2001） 第123 号文批准成立，取得了江苏省人民政府颁发的商外资苏府资字[2001]39519号外商投 资企业批准证书，2001 年 12 月28 日取得江苏省常州工商行政管理局颁发的注册号为企合 苏常总字第002891 号的企业法人营业执照。注册资本为41.2 万美元，股东为日本国冯幼敏。 2003 年10 月29 日, 经金坛市对外贸易经济合作局以坛外资字（2003）第89 号《关于 常州华盛天龙机械有限公司由独资企业变更为合资企业合同、章程的批复》的批准，公司股 东日本国冯幼敏将持有的公司21 万美元的股权转让给常州诺亚科技有限公司，并办理了工 商变更登记手续。 2006 年8 月24 日, 经常州市外商投资管理委员会以常外资委金[2006]094号《关于常 州华盛天龙机械有限公司增资、增加经营范围及变更法定地址的批复》的批准，公司注册资 本由41.2 万美元增至158 万美元，其中股东常州诺亚科技有限公司增资59.57 万美元，日 本国冯幼敏增资57.23 万美元，均以2005 年度末的未分配利润折算成美元投入。相应增资 已办理工商变更登记手续。 经公司2008 年4 月1 日通过的董事会决议以及2008 年4 月11 日常州市外商投资管理 委员会常外资委金[2008]023号《关于常州华盛天龙机械有限公司外方转让全部股权、终止 合营合同的批复》，日本国冯幼敏将其持有公司全部49.01％股权分别转让给冯金生21.01%、 赵政亚8%、刘定妹8%、钱建平4%、朱国新4%、熊建华4%，公司由外商投资企业变更为内 资企业，注册资本变更为人民币12,718,646.81 元，并于2008 年4 月25 日在江苏省常州工 商行政管理局办理了工商变更登记手续。 2008 年4 月26 日经公司股东会决议及增资协议书，新股东汤国强增资7,200 万元（其 中注册资本 3,179,661.70 元），占增资后注册资本 20％，增资后公司注册资本为人民币 15,898,308.51 元，其中常州诺亚科技有限公司持有 40.794937%、冯金生 16.805063%、赵 政亚6.4%、刘定妹6.4%、钱建平3.2%、朱国新3.2%、熊建华3.2%、汤国强20%，已于2008 自我评价报告第1 页 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 年4 月29 日在江苏省常州工商行政管理局办理了工商变更登记手续。 根据公司章程及发起人协议的规定，公司整体以 2008 年 4 月 30 日净资产 152,497,991.64 元折股变更为股份有限公司，申请注册资本为人民币7,500.00 万元，公司 于2008 年7 月11 日在江苏省常州工商行政管理局办理了工商变更登记手续，取得了注册号 为320400400007534 的企业法人营业执照，并更名为江苏华盛天龙机械股份有限公司。 根据2009 年3 月15 日召开的公司第一届董事会第五次会议决议及2009 年3 月30 日召 开的2009 年度第二次临时股东大会决议，以2008 年12 月31 日为基准日，由资本公积转增 注册资本，转增比例为每10 股转增10 股，注册资本由7,500.00 万元变更为 15,000.00 万 元。并于2009 年4 月23 日在江苏省常州工商行政管理局办理了工商变更登记手续。 根据2009 年4 月10 日召开的公司第一届董事会第六次会议决议及2009 年4 月