长荣股份内部控制自我评价报告.pdf

天津长荣印刷设备股份有限公司 内部控制的自我评价报告 为了提高天津长荣印刷设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）风险 防范能力，确保公司经营管理目标的实现，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督 管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求，以及《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《内部会计控制规范—基 本规范（试行）》等法律法规以及公司制定的各项文件制度，公司董事会对公司2012年 度内部控制制度的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的内 部控制做出自我评价。 一、 公司的基本情况 天津长荣印刷设备股份有限公司（以下简称 “本公司”） 系李莉、天津名轩投资 有限公司、赵俊伟和陈诗宇为发起人由天津长荣印刷包装设备有限公司 （以下简称“长 荣公司”）整体变更设立的股份有限公司，注册资本为75,000,000.00元，于2007年12月 7日取得天津市工商行政管理局换发的120000400019418号 《企业法人营业执照》。本公 司法定代表人：李莉；本公司住所：天津新技术产业园区北辰科技工业园。本公司经营 期限：长期。 1. 历史沿革 本公司前身长荣公司是经天津市红桥区对外经济贸易委员会以“津红外资（1995） 17号文件《关于批准设立“天津长荣印刷包装设备有限公司”的批复》”同意，天津市 人民政府以“商外资津外资字[1995]A0315号 中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证 书”批准，由台湾有恒机械工业有限公司于1995年9月投资设立的外商独资企业，注册 资本900,000.00美元，已经天津天地会计师事务所审验并出具“津天地会验字（1998） 第756号 《验资报告》”。 2003年和2004年，长荣公司经天津市北辰区对外经济贸易委员会批准以未分配利润 和储备基金转增注册资本 1,910,000.00美元，已经岳华会计师事务所有限责任公司天 津分所审验并分别出具岳津验外更（2003）第008号、（2004）第023号《验资报告》。经 过上述增资后，长荣公司注册资本增至2,810,000.00美元。 1 2004年，台湾有恒机械工业有限公司将其持有的长荣公司49%的股权无偿转让给自 然人李莉，2005年，台湾有恒机械工业有限公司将其持有的长荣公司21%的股权转让给 自然人李莉；2007年，经天津市商务委员会以 津商务资管[2007]533号 “关于同意天津 长荣印刷包装设备有限公司股权转让及企业类型变更的批复”文件批准，台湾有恒机械 工业有限公司将其持有的长荣公司30%股权转让给天津有恒投资有限公司 （该公司已于 2008年7月11日变更名称为天津名轩投资有限公司），李莉将其持有的长荣公司1.54%和 0.46%股权分别转让给自然人赵俊伟和陈诗宇。经过上述股权变更后，长荣公司变更为 内资企业，注册资本：21,131,200.00元，其中李莉持有68%的股权，天津名轩投资有限 公司持有30%的股权，赵俊伟持有1.54%的股权，陈诗宇持有0.46%的股权。 2. 整体变更 长荣公司股东李莉、天津名轩投资有限公司、赵俊伟和陈诗宇作为发起人，以2007 年10月31日为基准日整体变更设立本公司。以截止2007年10月31日经审计的长荣公司账 面净资产77,571,789.83元中的75,000,000.00元折为本公司的股本，总股份为 75,000,000股，每股面值人民币1元，注册资本人民币75,000,000.00元，已经北京五联 方圆会计师事务所有限公司审验并出具 “五联方圆验字[2007]035号”验资报告。股东 李莉、天津名轩投资有限公司、赵俊伟和陈诗宇，分别持有本公司68%、30%、1.54%及 0.46%的股权。 3. 股本演变 本公司于2009年12月24日召开临时股东大会，审议并通过了《关于股权转让的议案》、 《关于修订公司章程的议案》，同意李莉将其持有的本公司2.00%和0.06%的股权分别转 让给天津天保成长创业投资有限公司和天津创业投资管理有限公司。2009年12月25日， 相关工商登记变更手续办理完毕。 根据本公司2010年5月10日召开的第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理 委员会“证监许可[2011]352号” 文件的核准以及本公司章程规定，本公司向社