600502安徽水利2011年内部控制自我评价报告.pptVIP

* 、 、 、 、 、 、 安徽水利开发股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 安徽水利开发股份有限公司全体股东： 安徽水利开发股份有限公司（以下简称“公司”）按照《公司法》《证券法》、 《会计法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《企业内部 控制基本规范》（财会[2008]7 号）《企业内部控制应用指引》《关于做好上市公 司 2011 年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规的相关要求，对公司 2011 年度内部控制情况进行了检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司及 子公司在内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价。现将 公司 2011 年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 公司由安徽省水利建筑工程总公司等五家单位采用发起设立的方式的设 立，于 2003 年 4 月，经中国证监会核准，通过向二级市场投资者定价配售的方 式向社会公开发行人民币普通股 5800 万股，并于 2003 年 4 月份办理了注册资本 变更登记，变更后的注册资本为 12000 万元。2004 年 3 月，公司股东大会决定， 以 2003 年末总股本为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，以未分 配利润向全体股东每 10 股送红股 1 股，送转股共计 3600 万股，公司总股本变更 为 15600 万股。2006 年 6 月，根据公司股东大会通过的股权分置改革方案，公 司非流通股股东向全体流通股股东每 10 股送 3.2 股普通股，公司总股本没有发 生变化。2007 年 7 月，公司股东大会决定，以 2006 年末总股本为基数，以未分 配利润向全体股东每 10 股送红股 1 股，共计 1560 万股，公司总股本变更为 17160 万股。2008 年 4 月，公司股东大会决定，以 2007 年末总股本为基数，以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 3 股，转增股共计 5148 万股，公司总股本变更为 22308 万股。2011 年 4 月，公司股东大会决定，以 2010 年末总股本为基数，以 资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，以未分配利润向全体股东每 10 股送红 股 2 股，送转股共计 11154 万股，公司总股本变更为 33462 万股。 公司经营范围：水利水电工程总承包（壹级）；房屋建筑工程总承包（壹级）； 公路工程施工总承包（壹级）；土石方工程专业承包（壹级）；公路路面工程专业 承包（壹级）；公路路基工程专业承包（壹级）；港口与航道工程施工总承包（贰 级）；市政公用工程施工总承包（壹级）；水利水电资源开发；金属结构加工、制 作、安装；机电设备安装；房地产开发；建筑机械、材料租赁、销售；建筑装饰 装修专业承包（贰级）、城市园林绿化施工。 二、公司建立内部控制制度的目的 1、建立和完善现代企业制度，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 保证公司经营管理合法合规； 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，确保公 司各项经营活动健康有序地运行，保护投资者的合法权益； 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，保护公司 财产的安全与完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质 量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行。 三、公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则：内部控制应当符合国家有关法律、法规的规定和有关政府 监督部门的监管要求。 2、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 子公司的各种业务、事项和所有人员，任何人都无超越内控制度的权力。 、 3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 4、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 5、适应性原则：内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 6、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 四、对内部控制的健全性、合理性和有效性的自我评估情况 （一）控制环境 1、治理结构 公司已经按照《公司法》《上市公司治理准则》和有关监管要求及《公司章 程》的规定，设立了股