中煤集团山西金海洋能源有限公司2011年度第一期中期票据法律意见书.pdf

北京市嘉源律师事务所 关于中煤集团山西金海洋能源有限公司 发行2011 年度第一期中期票据之 法律意见书 中国·北京复兴门内大街 158 号 远洋大厦 F408 F408, Ocean Plaza 158 Fuxing Men Nei Street, Xicheng District Beijing, China 100031 中期票据法律意见书 嘉源律师事务所 HTTP ： . - . 北京BEIJING · 上海SHANGHAI · 深圳SHENZHEN WWW JIAYUAN LAW COM 致：中煤集团山西金海洋能源有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中煤集团山西金海洋能源有限公司发行 2011 年度第一期中期票据之 法律意见书 编号：嘉源(11)-01-053 敬启者： 北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受中煤集团山西金海洋能源 有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托，担任公司发行 2011 年度 第一期中期票据（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，并获授权为公司本 次发行出具法律意见书。 本所依据有关法律法规及中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商 协会 （以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据 业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具发行注册规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等文件的相关规定，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 第 1 页 共 12 页 中期票据法律意见书 嘉源律师事务所 本所对公司本次发行的法律资格及具备的条件进行了调查，查阅了本所认 为出具法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于对发行人本次发行的主体资 格、发行人发行本期中期票据的合规性、本次发行的授权和批准、信用评级、票 据承销等事项进行了必要的核查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需要的文 件资料，并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到公司的如下保证：就本所认为出具本法律意见 书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料 或口头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关副本材料或者复印件与原件 一致。 本所依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、实 施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发 表法律意见。 在本所进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又无法 得到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事 实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见 作出判断。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评级 等事项发表评论。本所在法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报 告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做 出任何明示或暗示的保证。 本所同意发行人部分或全部在本次发行的《募集说明书》中引用本法律意见 书的有关内容，但发行人作上述引用时