某汽车配件厂 ISO14001：2004_内审员教程.pptVIP

FENG AI 体系教育资料 天津丰爱教育资料 课程章节： 第一章: ISO14001 标准的产生 第二章: ISO14001：2004 标准介绍 第三章: 环境因素的识别与评价 第四章: ISO14001：2004审核技巧介绍 课程内容： 第一章: ISO14001 标准的产生 第一章: ISO14001 标准的产生 第一章: ISO14001 标准的产生 第一章: ISO14001/OHSAS18001产生背景 第一章: ISO14001/OHSAS18001产生背景 课程内容： 第二章: ISO14001：2004 标准介绍 第二章: ISO14001：2004 标准介绍 第二章: ISO14001：2004 标准介绍 课程内容： 第三章: 环境因素的识别与评价 第三章: 环境因素的识别与评价 第三章: 环境因素的识别与评价 第二章: ISO14001/OHSAS18001标准介绍 课程内容： 第四章: ISO14001：2004审核技巧介绍 第四章: ISO14001：2004审核技巧介绍 第四章: ISO14001：2004审核技巧介绍 第四章: ISO14001：2004审核技巧介绍 一、审核基础知识 3）现场审核的准备 a 编制审核计划 b 审核组工作分配 c 准备工作文件 4）现场审核的实施 a 举行首次会议 b 审核中的沟通 c 向导和观察员的作用和职责 d 信息的收集和验证 e 形成审核发现 f 准备审核结论 g 举行末次会议 5）审核报告的编制、批准和分发 a 审核报告的编制 b 审核报告的批准和分发 6）审核的完成 ★审核工作相关信息的评审 ★工作文件的准备 ★检查表 包含 审核发现能表明符合或不符 合审核准则 ★审核发现的评审与汇总 ★审核发现的记录 ★不符合 二、检查表的编制 在准备工作文件时，检查表的编制是审核策划和准备中一项重要工作。 检查表是审核员为了进行现场审核而设计的自用工作文件。其目的是 解决查什么和怎么查的问题。 1、检查表的作用 1）保持审核目标的清晰和明确 2）保持审核内容的系统和完整及审核方法的合理性 3）保持审核时间分配及审核节奏的合理性 4）保持审核线路的清晰与明确，减少审核员的随意性，确保审核的正规化 5）检查表是审核过程的重要审核记录 二、检查表的编制 2、检查表的基本内容 1）审核的场所、部门、过程（活动）-到哪儿查？ 2）审核的对象-找谁查？ 3）审核项目和要点，即“查什么？” 4）审核步骤和方法，即“怎么查？” 除此之外，检查表的内容还可以包括受审核部门、审核时间、审核员、 审核记录等。 3、检查表的编制 在编制检查表之前，审核员应认真阅读受审核方的环境管理体系文件 了解受审核部门或要素涉及的活动和环境管理体系文件对该部门或要素 的各项要求和规定，了解受审核部门可能存在的环境因素，查阅有关环 境法律法规文件对有关环境因素的要求。 检查表的编制主要是根据审核准则或受审核方的文件，列出“审核项 目和要点”和“审核步骤和方法”。（抽样是审核的基本方法） 二、检查表的编制 检查表 示例 二、检查表的编制 检查表 示例 二、检查表的编制 检查表 示例 二、检查表的编制 检查表 示例 三、不符合的判定及不符合报告的编制 不符合通常以不符合报告的形式提交给受审核方。 应当与受审核方一起评审不符合。其目的在于，一方面确认支持不符 合的审核证据的准确性，令一方面使受审核方理解不符合所反映的问题 以及有关审核准则的要求。如果受审核方与审核组对审核证据和（或） 审核发现有分歧，应当努力予以解决，包括重点确认审核证据的准确性。 1、什么是不符合 按GB/T24001-2004标准，所谓“不符合”即“未满足要求。”这里的要求 在环境管理体系中即指“环境管理体系审核准则”。审核员发现的不符合 即是指那些违背审核准则的审核发现。一般分为以下三类： 1）文件未能满足审核准则要求。 2）体系运行未能满足其管理体系文件的规定要求即未按规定实施。 3）运行结果未能实现其预期的环境方针，目标和指标及绩效要求。即规定符合要求，也按规定实施了，但未取得预期的结果。 三、不符合的判定及不符合报告的编写 2、不符合的形成 1）必须以客观事实为基础 2）必须以审核准则为依据 3）对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题 4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见 5）与受审核方共同确认审核发现的事实 3、不符合性质的判定 1）严重不符合 2）一般不符合 三、不符合的判定及不符合报告的编写 4、