委托-代理理论语境下的高校人力资源开发策略.ppt课件.ppt

教育部中南地区教育管理干部培训中心 委托-代理理论语境下的 高校人力资源开发策略 一、委托—代理理论 二、高校委托—代理问题 三、委托-代理语境下的高校人力策略 一、委托—代理理论 1、委托—代理理论的由来 2、委托—代理理论的流派 3、委托—代理理论的观点 1、委托—代理理论的由来 最早研究代理问题的是巴纳德（Barnard,1938），为委托代理研究做出突出贡献的有威尔逊（Wilson,1968）、罗斯（Ross,1973）、莫里斯（Mirrlees,1974）、霍姆斯特姆（Holmstrom,1979）、拉丰（Laffont）等。 1、委托—代理理论的由来 委托—代理理论的目的是分析非对称信息（asymmetric information）下的激励机制设计问题，主要涉及信息不对称情况下的道德风险问题和逆向选择问题，影响巨大的问题是信息不对称情况下的委托人对代理人的激励约束机制设计。 1、委托—代理理论的由来 委托—代理理论的缘起： 科斯的企业理论： 1、企业的契约性 2、契约的不完备性 3、因此产生的所有权的重要性 企业是一系列契约的组合 企业是一系列契约的组合，是个人交换产权的一种方式。这种解释的重要意义在于： 1、作为签约人的企业参与者必须对自己投入企业的要素拥有明确的产权。没有产权就不能签约。因此，产权明晰是企业存在的前提；没有个人对财产的所有权，就没有真正的企业。 企业是一系列契约的组合 2、企业是由不同财产所有者组成的，企业所有权不等于财产所有权。财产所有权是交易的前提，而企业所有权是交易的方式和结果。按照张维迎的观点，企业严格来讲是没有所有者的，所以，企业所有权本质上是一种委托权。就象社会签约论的观点那样，我们必须把一部分权利委托给政府，社会才得以运转。 企业所有权是对剩余主张权 企业所有权是扣除生产成本以外的剩余（利润）的主张权，包括剩余的索取权和剩余的控制权。 企业契约的不完备性 企业是要素的契约，市场是产品的契约。市场契约是完备契约（合同），即它准确地描述了与交易有关的所有未来可能出现的状态以及每种状态下契约各方的权利和义务。而不完备契约是一种有漏洞的契约，因为它不能准确地描述与交易有关的未来各种可能性以及各自的权利和义务。不完备契约一般不具备法律意义上的可执行性。 契约不完备是因世事难料 不完备契约的存在可以用不定性和因此导致的交易成本来解释。在一个变化不定的世界里，由于理性的有限，想在签订和约之前能够预测所有可能性几乎是不可能的。即使预测到，也难以描述清楚。即使描述了，也因为信息不对称而导致当事人之间的争议；即使当事人之间信息对称，法庭也可能难以证实；即使能够证实，执行起来也可能非常困难或成本太高。 契约不完备是因世事难料 企业是一个不完备契约意味着： 当不同类型财产所有者作为参与者组成企业时，每个参与者在什么情况下干什么、得到什么，并没有完全明确说明。企业要面对变化无穷的不定世界，就必须审时度势、随机应变。如果是完备的契约，就意味着否定企业的存在。也就没有剩余的索取权与控制权。 索取权与控制权的由来 由于进入企业的契约是不完备的，未来世界是不确定的，要使所有企业成员都得到固定的合同收入是不可能的（N个常数之和不可能等于一个变数）。这就是剩余索取权的由来。契约可以规定所有成员都是剩余索取者（即剩余分享制），但是不可能规定所有成员都是固定收入索取者。因为契约不完备和世界不确定，当实际状况出现时，就必须有人决定如何填补契约中存在的漏洞（包括解雇）。这就是剩余控制权的由来。契约可以规定所有成员都有控制权（控制权分享制），但不可能规定没有人有控制权。 企业所有权安排 经济学家把企业剩余索取权和剩余控制权的分配称为企业所有权安排。 应该指出，如果契约完备，那么所有的剩余索取权和控制权都合同化了，就不存在企业所有权问题了。由于契约是不完备的，就出现了企业所有权问题。进一步说，契约的不完备性，不仅意味着所有权问题的存在，而且意味着谁拥有所有权是重要的。 什么所有权安排最优？ 帕累托最优： 如果一个人的选择只影响自己的利益（没有外部性），那么，个人选择=社会选择。可是，在企业里，由于契约是不完备的，每个人的行动都具有一定的外部性，从而，个人最优的选择一般不等于从企业总价值角度考虑的最优选择。 什么所有权安排最优？ 从微观经济学的基本原理中我们可以得到一个基本的逻辑推理，这就是：一个最大化企业总价值的所有权安排一定是使每个参与人的行动的外部效应最小化的所有权安排。在企业理论里，这个原则表现为“剩余索取权和剩余控制权的对应”,或者说“风险承担者（risk-taker)和风险制造者?(risk-maker)的对应”。如果说有什么私有制的逻辑的话，这