电力建设工程公司审核程序.docVIP

河北省电力建设第一工程公司企业标准 审核程序 2001年9月25日发布实施 QB 552-26-00 1 目的 验证职业安全卫生和环境管理体系所规定的活动是否正确的实施和维护；是否符合职业安全卫生和环境管理工作的计划安排和标准的要求；是否有效地满足公司的方针的目标；以确保职业安全卫生和环境管理体系持续有效的运行。 2 适用范围 本程序适用于公司及各项目部对职业安全卫生和环境管理体系内部审核活动。 3 引用文件（无） 4 术语与定义（无） 5 职责 5.1 管理者代表负责职业安全卫生和环境管理体系审核的组织领导工作，5.2 审核组长负责： a) 向管理者代表提供审核小组成员名单； b) 确定审核范围，编制审核计划； c) 组织审核组成员编制审核检查表； d) 按审核计划和审核检查表组织实施审核工作； e) 主持首未次会议和审核组会议，负责对受审方体系的有效性和符合性作出评价； f) 组织编写内审报告； g) 负责审核跟踪。 审核程序 QB 552-26-00 5.3 审核员负责： a) 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； b) 全过程参加现场审核时召开的会议（如：审核组会议，首未次会议）； c) 在审核组长的指导下编制工作文件（如：审核检查表、不符合报告、签到表等）； d) 完成审核组分工范围内的现场审核任务，收集客观证据，记录观察结果； e) 将个人的审核发现形成书面文件； f) 协调审核，编写审核报告。 5.4 受审核单位负责为审核小组提供各类文字性资料和各种方便； 6 工作程序 6.1 内审员的资格与聘任 内审员的资格要求： a) 接受培训机构的培训，并取得合格证书。 b) 具有较强的专业知识，熟悉相关的法律、法规。 c) 具有较强的逻辑思维、沟通、综合评价、语言和文字表达能力； d) 坚持立场，客观公正。 6.1.2 内审员的聘任 内审员需经管理者代表正式批准聘用，一次聘任有效期3年，有效期满后由公司重新考核后聘用。 6.2 审核计划的编制 6.2.1 每年年初由公司安全监察部编制“年度审核计划”，经管理者代表审核、批准后发至有关单位，必要时经最高管理者批准，可追加审核次数。 6.2.2 年度审核计划的内容： a) 审核的目的和范围； 审核程序 QB 552-26-00 b) 审核的时间； c) 审核的频次（可根据需要安排）； d) 审核的方法。 6.3 审核准备 6.3.1 每次审核前，由审核组长编制“审核工作计划”，其主要内容： a) 审核目的； b) 审核范围； c) 审核的依据； d) 审核组成员及分工； e) 审核日程安排。 6.3.2 “审核工作计划”经管理者代表批准后，审核小组于审核前7天编号发至受审单位。 6.3.3 受审核单位收到“审核工作计划”后，如果对审核的日程安排有异议，可在接到“审核工作计划”的2日内与审核小组联系，通过协调另行安排，协商后仍不能一致时，由审核小组汇报管理者代表予以解决。 6.3.4 审核组长组织审核员学习有关文件，编制审核检查表，并准备好审核工作记录及审核所依据的资料。 6.3.5 审核前受审核单位应做好必要的准备工作，包括研究确定陪同人员及所需要的资源等。 6.4 审核实施 6.4.1 审核组长组织召开审核的首次会议，安排本次审核。首次会议内容包括： a) 明确审核的目的和范围； b) 介绍审核组成员与陪同人员见面，建立审核组与受审核方的联系； c) 确认审核中各次会议的时间，澄清审核计划中不明确的问题。审核程序 QB 552-26-00 6.4.2 审核员使用编制好的审核检查表进行审核检查，收集证据（包括不符合、符合证据），并将审核情况记入审核检查表。 6.4.3 当现场发现问题时，应让现场的工