90年代俄罗斯企业私有化的轨制范式解析.pdf

90年代俄罗斯企业私有化的制度范式解析 刘国华 摘要对俄罗斯私有化过程中出现的一些问题进行分析和总结，必将有助于对 转轨经济认识的深化，从而为我国的经济改革实践主要是国有企业改革提供多纬 度、多层次的有益参考，这就是本文选题的主旨所在。 本文在借鉴前人研究成果的基础上，立足于对俄罗斯私有化的来龙去脉作一 综合梳理，从解析俄罗斯私有化的轨迹入手，超越单纯的经济视角，把俄罗斯的 私有化看作是一个经济行为政治化的过程，运用政治和经济领域的多种理论工具 主要是制度变迁理论和产权变革理论，探寻作为制度演进动态过程中的俄罗斯私 有化所隐含的制度变迁和经济转轨的一般特征，同时在历史与逻辑相统一的基础 上充分运用定性分析与定量分析相结合的方法，以期获得更接近事实真相的认知。 也就是说，本文的研究视角和研究方法本身既是文章的一大特点，也是一个创新。 在具体分析过程中，本文把私有化置于从计划经济向市场经济转轨、从社会 主义向资本主义转型的大背景下进行考察，并在两个层面进行了初步的思考：在 宏观层面上，私有化是资本主义原始积累的一种手段和措旋，是变社会主义国有 制为资本主义私有制的“资本主义改造”或“资本主义革命”的一种范式选择。 就俄罗斯私有化而言，它不是经济及其制度演进的自然过程，它表现出一种不得 已而为之或“历史强制”的特点。在微观层面上，私有化是向市场经济过渡、构 造市场经济微观基础的最基本条件，是国企改革、建立现代企业制度的核心内容。 从这个角度来看，俄罗斯私有化的战略选择应该是无可厚非的，它的失误更多地 体现在策略和战术的选择上。 全文由引言、正文与结语三部分构成，其中正文又分为四节： 第一节，俄罗斯私有化的含义、理论范式与原因探析。该节为全文奠定了基本 的理论框架，把俄罗斯私有化看作是强制性的、宪法制度选择型的制度变迁过程 的核心组成部分，并对俄罗斯私有化的内涵、初始条件及其原因进行了分析。 第二节，俄罗斯私有化的原则、目标与方式：1992年私有化纲领剖析。本节 运用前节的理论对俄罗斯私有化的最初纲领即1992年私有化纲领进行了实证分 析，表明俄罗斯的私有化是不同利益集团斗争与妥协的产物，从一开始就注定了 它多桀的命运；但纲领也展示出，俄罗斯私有化是有理论、有纲领、有组织、有 计划、分步骤地进行的。 第三节，私有化演奏曲。本节对俄罗斯私有化的进程进行了初步梳理，根据 多种因素把它分成了并非界限分明的五个阶段，即准备阶段、小私有化阶段、证 券私有化阶段、货币私有化阶段和个案私有化阶段。 第四节，90年代俄罗斯私有化的绩效与评估。本节对俄罗斯私有化在经济层 面包括微观和宏观领域的绩效从多个角度进行了评估，并在理论上给出了解释， 同时紧密结合其他非经济层面，对私有化的经济绩效的评估进行一定程度的矫正。 本文的结论是：俄罗斯私有化的实质是宪法转型主导下的以产权为核心的强 制性制度交迁过程，它是俄罗斯历史与逻辑发展的产物；在俄罗斯私有化过程中， 既有深刻教训，也积累了不少经验和启示。总之，从制度范式的角度来看，作为 国有企业改革或重组的一种路径选择，私有化有其存在的合理性和客观性，我们 大可不必谈“私”色变。 关键词：俄罗斯 私有化 转轨经济 制度变迁 产权 II The InstitutionalofRussian Analysis Enterprises Privatization in 1990’S 工nl Guohua Abstract：Russian isan that privafizationarguable attractsattentions