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90年代俄罗斯企业私有化的轨制范式解析
90年代俄罗斯企业私有化的制度范式解析
刘国华
摘要对俄罗斯私有化过程中出现的一些问题进行分析和总结,必将有助于对
转轨经济认识的深化,从而为我国的经济改革实践主要是国有企业改革提供多纬
度、多层次的有益参考,这就是本文选题的主旨所在。
本文在借鉴前人研究成果的基础上,立足于对俄罗斯私有化的来龙去脉作一
综合梳理,从解析俄罗斯私有化的轨迹入手,超越单纯的经济视角,把俄罗斯的
私有化看作是一个经济行为政治化的过程,运用政治和经济领域的多种理论工具
主要是制度变迁理论和产权变革理论,探寻作为制度演进动态过程中的俄罗斯私
有化所隐含的制度变迁和经济转轨的一般特征,同时在历史与逻辑相统一的基础
上充分运用定性分析与定量分析相结合的方法,以期获得更接近事实真相的认知。
也就是说,本文的研究视角和研究方法本身既是文章的一大特点,也是一个创新。
在具体分析过程中,本文把私有化置于从计划经济向市场经济转轨、从社会
主义向资本主义转型的大背景下进行考察,并在两个层面进行了初步的思考:在
宏观层面上,私有化是资本主义原始积累的一种手段和措旋,是变社会主义国有
制为资本主义私有制的“资本主义改造”或“资本主义革命”的一种范式选择。
就俄罗斯私有化而言,它不是经济及其制度演进的自然过程,它表现出一种不得
已而为之或“历史强制”的特点。在微观层面上,私有化是向市场经济过渡、构
造市场经济微观基础的最基本条件,是国企改革、建立现代企业制度的核心内容。
从这个角度来看,俄罗斯私有化的战略选择应该是无可厚非的,它的失误更多地
体现在策略和战术的选择上。
全文由引言、正文与结语三部分构成,其中正文又分为四节:
第一节,俄罗斯私有化的含义、理论范式与原因探析。该节为全文奠定了基本
的理论框架,把俄罗斯私有化看作是强制性的、宪法制度选择型的制度变迁过程
的核心组成部分,并对俄罗斯私有化的内涵、初始条件及其原因进行了分析。
第二节,俄罗斯私有化的原则、目标与方式:1992年私有化纲领剖析。本节
运用前节的理论对俄罗斯私有化的最初纲领即1992年私有化纲领进行了实证分
析,表明俄罗斯的私有化是不同利益集团斗争与妥协的产物,从一开始就注定了
它多桀的命运;但纲领也展示出,俄罗斯私有化是有理论、有纲领、有组织、有
计划、分步骤地进行的。
第三节,私有化演奏曲。本节对俄罗斯私有化的进程进行了初步梳理,根据
多种因素把它分成了并非界限分明的五个阶段,即准备阶段、小私有化阶段、证
券私有化阶段、货币私有化阶段和个案私有化阶段。
第四节,90年代俄罗斯私有化的绩效与评估。本节对俄罗斯私有化在经济层
面包括微观和宏观领域的绩效从多个角度进行了评估,并在理论上给出了解释,
同时紧密结合其他非经济层面,对私有化的经济绩效的评估进行一定程度的矫正。
本文的结论是:俄罗斯私有化的实质是宪法转型主导下的以产权为核心的强
制性制度交迁过程,它是俄罗斯历史与逻辑发展的产物;在俄罗斯私有化过程中,
既有深刻教训,也积累了不少经验和启示。总之,从制度范式的角度来看,作为
国有企业改革或重组的一种路径选择,私有化有其存在的合理性和客观性,我们
大可不必谈“私”色变。
关键词:俄罗斯 私有化 转轨经济 制度变迁 产权
II
The
InstitutionalofRussian
Analysis Enterprises
Privatization
in
1990’S
工nl
Guohua
Abstract:Russian
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privafizationarguable attractsattentions
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