OSHMS内部审核NEW.ppt

1 2.2.2.3 不符合事项 任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。 事故、事件、不符合 不符合、违规 1. 定义 2. 不符合事项成立的条件 不符合事项 标准要求 违反事实 具体证据 OHSMS试行标准条文 OHS法规 公司OHS作业标准 作业记录 访谈内容 测试结果 3. 不符合事项分类 —— 严重不符合项 —— 系统某单元完全没有执行 同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行 不符合法规 明显的需立即整改的OHS风险 目标指标的未达成且未被发觉 第二类不符合事项仍未改善 复评时，无持续改善OHS绩效的证据 因其存在可能导致员工或财产的安全卫生风险，或对试行标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。 与OHSMS标准要求轻微不符合 违反OHS管理体系要求的孤立的（单独的）事件 就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题 指可能出现职业安全卫生风险，或是试行标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。 3. 不符合事项分类 —— 轻微不符合项 —— 3. 不符合事项分类 —— 观察项 —— 系统/程序有潜在的不恰当 具有潜在的OHS风险 未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或 可以做得更好 受审核部门及负责人姓名； 审核员姓名； 审核准则； 不符合事实的描述； 建议采取的纠正措施计划及完成日期； 纠正措施完成情况及验证。 4. 不符合项报告 使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助； 简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。 5. 不符合项报告编写要求 2.2.2.4 末次会议 重申审核类型、目的、范围、依据和方法， 简述审核情况 评价各部门职业安全卫生管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 重申抽样的局限性 提出纠正措施要求 末次会议结束 2.2.2.5 审核报告 受审核方的职业安全卫生管理体系概述 审核简况 审核总结 审核结论 2.2.2.6 纠正措施及其跟踪 有利于彻底消除此类不符合项; 体现事故及职业病预防; 体系保障及自我完善的重要手段 1. 内审中发现问题的纠正 （1）内审员不仅要发现问题，还要参与制定对所发现问题采取的纠正措施； （2）内审员对纠正措施的效果进行验证。 2. 内审报告 （1）审核范围、内容、依据； （2）简述审核实施过程的情况（日期、部门、联络员、审核员）； （3）按照不符合的性质，提出不符合项的判定意见； （4）前次审核后纠正措施的执行情况及效果； （5）OHSMS及其要素符合性、有效性的结论及今后行动建议。 三、审核方法与技巧 审核方法 审核方式 如何找出不符合项 3.1 审核技巧（一） — 审核方法 — 提问或交谈 查阅文件和记录 现场观察。 察其反应 执行程序 记录 询问 观察 记录 核实 停 看 听 提开放性 问 题 查找证据 1.提 问 How/What/When/Who/Where/Why？ 请出示... 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 避免被审核者有被审问的感受 2. 记录查证 随机抽样 查证最近三年的记录 记录保存情況 其它相关记录： 工作日记 门卫室进出管制记录 3. 现场查证 注意各类OHS风险 化学、物理/机械、生物、人机性危害等 高风险设施/设备与安全设施及设备 防火、防爆、防机械伤害；检测、报警等 危险性作业与安全控制措施 动火、入槽、高架、辐射作业等 3. 现场查证(续) 作业环境与个人防护设备 通风，安全帽、安全鞋、呼吸防护面具、耳塞等 实地测试 检查、检测、消防设施/设备、应急处理程序等 3.2 审核技巧（二） — 审核方式 — 自下而上和自上而下的方式 正向审核和逆向审核 按要素审核和按部门审核 以危险因素为主线的审核 3.2.1 自下而上及自上而下的方法 例1：对不符合情况的调查 先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。 1. 自上而下的方法 先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。 例2：对培训的审核 审核员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。 2.自下而上的方法 先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。 与正向审核的思