大宗交易业务知识及流程培训交易管理部.pptVIP

买方和卖方就大宗交易达成一致后，代表买方和卖方的会员分别通过各自席位进行成交申报，成交申报应包括以下内容： （一）证券代码； 　 （二）股东帐号； （三）成交价格； （四）成交数量； （五）买卖方向；买方和卖方的上述成交申报中，证券代码、成交价格和成交数量必须一致。　　 （六）买卖对手方席位号； 客户申请大宗交易业务流程 客户持身份证、股东卡资料临柜填写《证券委托买卖单》提出申请。 柜员审核客户资料的真实性，并检查是否是深圳市场的“大非”减持。 如是“大非”需于减持当日上午11：30分之前由柜员填写《 “大非” 大宗交易减持报告表》报深交所审批。 深交所审批同意后方可减持。 柜员检查客户资金或股份是否足够，并进行冻结。 柜员于当日两点半之前填写《大宗交易申请表》连同客户《证券委托买卖单》报营运管理部审批，并由营运管理部进行该业务的申报。 * 长城证券有限责任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 长城证券有限责任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 大宗交易业务知识及流程培训 交易管理部 2011年11月16日 （一）A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；　　（二）基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；　　（三）债券交易数量在2万手（含）以上，或交易金额在2000万元（含）人民币以上。　　（四）债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在5000万元（含）人民币以上。 一、大宗交易金额与数量规定 二、大宗交易如何规定交易时间 大宗交易的交易时间为每个交易日的15:00-15:30，交易所在上述时间内受理大宗交易申报。 　　 大宗交易在交易后的当天15：30-16：00可通过交易所大宗交易电子系统查询当天大宗交易成交数据。 三、投资者如何进行大宗交易 拥有交易所专用席位的机构可通过该席位进行大宗交易。　　其他投资者进行大宗交易，应委托其办理指定交易的券商办理，然后由券商通过交易所大宗交易平台进行申报。 四、哪些证券不能进行大宗交易 交易所交易日的15:00前仍处于停牌状态的证券，交易所当天不受理其大宗交易的申报。 五、大宗交易申报包括的内容 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 意向申报应包括以下内容：　　（一）证券代码；　　（二）股东帐号；　　（三）买卖方向；　　（四）本所规定的其他内容。　　意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。 六、意向申报应注意哪些问题  意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以最低限额成交。　　买方和卖方根据大宗交易的意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商。　　当意向申报被其他参与者接受（包括其他参与者报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报 　　 七、大宗交易的成交价格如何确定 大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。  大宗交易的成交申报一经交易所确认，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。 谢 谢! * * 长城证券有限责任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD 长城证券有限责任公司 GREAT WALL SECURITIES CO., LTD