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标准化工作流程说明书 （2012 年9 月修订版） 一德期货有限公司 -第 1 页 共 332 页 目 录 前 言 9 释 义 10 一、财务部标准化流程指引 11 （一）差旅费报销审批流程 12 （二）费用报销审批流程 14 （三）借款申请流程 16 （四）客户入金流程 18 （五）客户出金流程 20 （六）交易所出入金流程 22 （七）保证金试算平衡流程 24 （八）自有资金调拨申请流程 27 （九）银行保证金调拨流程 29 （十）报表报送（对外）流程 31 （十一）监管报表报送流程 33 （十二）付款申请流程 35 （十三）财务章使用流程 37 （十四）提现申请流程 38 （十五）费用预算申请及执行流程 40 （十六）专项预算申请流程 49 （十七）专项付款申请流程 51 （十八）财务报表及报告审核（对内）流程 53 2 （十九）银行账户开、销户及变更申请流程 54 （二十）银行账户报备流程 55 （二十一）错单账户清理流程 56 （二十二）加班补贴发放流程 57 （二十三）新股申购/购买理财产品流程 58 （二十四）新股卖出/理财产品到期赎回流程 60 （二十五）新股申购日报/购买理财产品日报流程 62 （二十六）发票申请流程 63 （二十七）每日结算/财务数据报送流程 65 （二十八）财务档案交接流程 67 （二十九）业务招待费申请流程 68 （三十）业务招待费报销流程 70 二、行政部标准化流程指引 72 （一）行政请示流程 73 （二）日常用品采购请示流程 75 （三）通知审批流程 77 （四）会议审批流程 79 （五）收文流程 81 （六）发文流程 83 （七）用品领用审批流程 85 （八）档案借阅流程 87 （九）图书借阅审批流程 90 3 （十）用车审批流程 91 （十一）出差审批流程 92 （十二）外出申请流程 94 （十三）补签到、迟到审批流程 95 （十四）快递申请流程 96 （十五）建议处理流程 98 （十六）携带公章办理公务申请流程 99 （十七）办公会成员文件会签流程 101 （十八）公章及合同章使用流程 102 （十九）结算章及授权章使用流程指引 103 （二十）固定资产报废申请流程 105 （二十一）期货公司信息公示管理流程 107 （二十二）员工名单审核流程 110 （二十三）大额资产购臵审批流程 115 （二十四）车辆保养维修申请审批流程 117 （二十五）合同审批流程 119 （二十六）督办工作流程 121 （二十七）对外报送材料审批流程 123 （二十八）宿舍管理流程 125 （二十九）档案存档流程 131 三、人力资源部标准化流程指引 133 （一）年度公司人员需求计划审批流程 134 4 （二）用人申请流程 137 （三）录用流程 140 （四）期货从业人员资格办理流程 143 （五）转正申请流程 151 （六）转正审批流程 153 （七）员工辞退流程 156 （八）员工离职流程 159 （九）休假流程 162 （十）新员工劳动保险增减手续办理申请流程 164 （十一）OA 拟上线/修改流程评议流程 166 （十二）续签劳动合同流程 169 （十三）工作说书审批流程 173 （十四）外派培训申请流程 175 （十五）员工月度考评标准化工作流程 177 （十六）员工月度考评结果审批标准化工作流程 182 （十七）聘任顾问审批工作流程 199 （十八）员工岗位调整标准化工作流程 201 （十九）员工薪酬调整标准化工作流程 203 （二十）薪酬发放审批流程 206 四、结算风控部标准化流程指引 208 （一）交易系统转换流程 209 （二）手续费申请流程 211 5 （三）保证金申请流程 214