机器人重大信息内部报告制度(2010年6月)2010-06-02.pdfVIP

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“公司”） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时 将有关信息告知董事会秘书的制度，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称“ 内部信息报告义务 人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）所属子公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5% 以上股份的其他股东； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 持有公司 5% 以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据 相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事 会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有 保密义务。 第二章 公司重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于公司及所属（控股）子公司出现、发生 或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的持 - 1 - 续进展情况。 （一）本制度所述“重要会议”，包括： 1、公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项； 2、公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会(包括变更召开股东大 会日期的通知)并作出决议； 3、 公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。 （二）本制度所述的“重大交易”，包括： 1、购买或出售资产； 2 、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4 、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移与受让； 10、签订许可使用协议； 11、.深圳证券交易所认定的其他交易事项。 （三）公司发生的第（二）项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后 一日内报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币； 4 、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金额超过500万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且 - 2 - 绝对金额超过100万元人民币。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对 值计算。对相同交易类别下标的相关的各项交易，连续12个月累计计算。公司或 所属（控股）子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行。 （四）公司或所属（控股）子公司发生的关联交易事项，包括： 1、签署第（二）款规定的交易事项； 2 、购买原