东莞控股重大信息内部报告制度(2010年3月)2010-03-31.pdfVIP

东莞发展控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞发展控股股份有限公司(以下简称“公司”) 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合 法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生 或将要发生会影响社会投资者投资取向，或对公司股票的交易价格已 经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重 大信息的知情人等。 第二章 一般规定 第四条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 第五条 信息内部报告工作的负责人为董事会秘书。经董事会授 权，董事会秘书负责公司重大信息的管理及对外信息披露的具体协调 工作，包括公司应披露的定期报告和临时报告。 第六条 报告义务人(一般知情人除外)为重大信息内部报告第 一责任人，负有敦促本部门或单位内部信息收集、整理的义务以及向 董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。 公司各部门可指定熟悉相关业务和法规的人员担任重大信息内 部报告的联络人，并报备公司投资部。公司控股股东及持有公司5% 以上股份的股东，在出现本制度第三章规定的情形时，应在2个工作 日内将有关信息向公司董事会秘书报告。 第七条 报告义务人的职责包括： （一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； （二）组织编写重大信息内部报告，并提交报告； （三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核； （四）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定； （五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 第三章 重大信息的范围 第八条 报告义务人在职权范围内获悉以下重大信息，应及时向 公司董事会秘书报告，公司重大信息包括以下已发生或即将发生的下 列事项： （一）经营活动重大事项 1、经营政策或者经营范围发生重大变化 2、公司主营业务发生重大变化； 3、订立重要合同，且该合同可能对公司产生显著影响； 4、公司获得大额补贴或税收优惠； 5、发生重大经营性或者非经常性亏损； 6、主要或者全部业务陷入停顿； 7、发生重大设备、安全等事故，且对经营或者环境产生重大影 响； 8、公司净利润或者主营业务利润发生重大变化； 9、利润分配和资本公积金转增股本事项。 10、公司月度财务报告以及定期报告。 （二）常规交易重大事项 1、购买或出售资产（经营性资产） 2、对外投资(含委托经营和股票、债权、基金以及分红型保险投 资等)及公司内部重大投资行为； 3、提供财务资助； 4、债权或者债务重组； 5、租入或租出资产； 6、订立管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； 7、订立许可协议； 8、赠与或受赠资产。 （三）关联交易重大事项 1、购销商品； 2、买卖有形或者无形资产； 3、赠与或者受赠资产； 4、兼并或合并法人； 5、出让或受让股权； 6、提供或接受劳务； 7、代理； 8、租赁； 9、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营： （四）其他重大事项 1、重大