深圳市物业发展集团）股份有限公司内部控制制度.doc

深圳市物业发展（集团）股份有限公司 内部控制制度 说 明 本公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规和本公司《章程》，按照中国证监会深圳证监局《上市公司内部控制工作指引》的有关规定，编制汇总了公司《内部控制制度》。 本《内部控制制度》是公司在长期运作中根据企业实际情况逐步形成完善的，将随公司内外环境的变化适时调整。 目 录 第一部分：环境控制……………………….4 第二部分：业务控制………………………54 第三部分：会计系统控制………………..143 第四部分：电子信息系统控制…………..234 第五部分：信息传递控制………………..242 第六部分：内部审计控制………………..286 第一部分 环境控制 物业集团干部选拔任用暂行管理规定 　 第一条 为了企业持续发展、完成企业发展目标，建立科学规范的干部选拔任用制度，形成富有生机与活力、有利于优秀人才脱颖而出的选人用人机制，推进企业干部队伍的建设，提高企业的运作效率和经营效益，根据现代企业管理需要和上级有关文件政策，制定本规定。 　 第二条 选拔任用干部，必须坚持下列原则： 任人唯贤、德才兼备原则； 公开、平等、竞争、择优原则； 群众公认、注重实绩原则； 民主集中制原则；　 　　第三条 选拔任用干部，必须符合有扎实的业务知识，有丰富的工作经验，有正直的思想品德，有一定的工作业绩，有良好的工作态度，能为企业建设做出相应贡献。 　　第四条 本规定适用于选拔任用物业集团干部。 　　第五条 集团人事部作为具体的职能部门，负责本规定的组织实施。 　　第六条 考察干部职务拟任人选，应当经过下列程序： 　　（一）组织考察小组，制定考察工作方案； 　　（二）同考察对象部门负责人或是分管副总经理沟通情况，征求意见； 　　（三）根据考察对象的不同情况，通过适当方式在一定范围内发布干部考察预告； 　　（四）采取个别谈话、发放征求意见表、民主测评、实地考察、查阅资料、专项调查、同考察对象面谈等方法，广泛深入地了解情况； 对于集团部门副职以上职务，民主测评占60%权重，中层干部测评占30%权重，分管副总占10%权重。 对于集团部门副职以下职务，经本单位或部门领导提名，考核小组考察报集团党政联席会议讨论研究批准。下属公司科级以下的干部仍按有关管理权限办理。 　　（五）综合分析考察情况，做出考察报告并报集团党政领导班子。 　　第七条 考察拟任人选，个别谈话和征求意见的范围一般为： 　　（一）单位或部门内部员工； 　　（二）与本单位或部门有业务联系的相关单位、部门； 　　（三）集团有关中层干部； 　　（四）其他有关人员。 　　第八条 考察拟任人选，必须形成书面考察材料，建立考察文书档案。已经提拔任职的，考察材料归入本人档案。考察材料必须写实，全面、准确、清楚地反映考察对象的情况，包括下列内容： 　　（一）德、能、勤、绩、廉方面的主要表现和主要特长； 　　（二）主要缺点和不足； 　　（三）民主推荐、民主测评情况。 　　第九条 选拔任用干部，应当按照干部管理权限由党政联席会议集体讨论作出任免决定。 第十条 党政联席会议集体讨论决定干部任免事项，按照党政领导集体决策重大问题议事规则规定进行表决。对意见分歧较大或者有重大问题不清楚的，应当暂缓表决。对影响作出决定的问题，会后应当及时查清，避免久拖不决。 　　第十一条 实行干部任职试用期制度，试用期为一年。 　　试用期满后，经考核胜任现职的，正式任职；不胜任的，免去试任职务。 　　 　　第十二条 干部任期期满，公司根据工作需要做出续聘或不再聘用决定，应当经过下列程序： （一）集团人事部于干部任期期满前一个月书面通知干部任期即将到期，做好述职报告。 （二）干部本人向人事部递交任期内的述职报告以及续聘申请。 （三）人事部根据本规定第六条任免程序进行考核、任免。 第十三条 本规定由集团人事部负责解释。 　　第十四条 本规定自发布之日起实施。 专业技术人员任期期满考核办法 一、考核目的 为进一步贯彻完善专业技术职务的聘任制，加强专业技术队伍的建设和管理，调动专业技术人员的工作积极性，公司将对聘职的专业技术人员在德、能、勤、绩、体五个方面进行全面考核，为续聘、解聘、低聘、晋升提供依据。 二、考核内容、评定标准和聘用原则 （一）考核内容具体分为德、能、勤、绩、体五个方面。 德，主要是指职业道德、思想品质、政治态度；对国家法纪、社会公德的遵守情况。 能，主要是指专业技术水平、专业理论知识；完成岗位工作任务的能力；管理工作中对组织管理和具体项目的计划、决策、组织、协调、控制的综合能力；运用理论知识分