世纪游轮：董事、监事和高级管理人员持有本公司股份变动管理办法（3月）.ppt

、 、 重庆新世纪游轮股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份变动管理办法 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份变动管理办法 (2011年3月) 第一条 为加强对重庆新世纪游轮股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公 司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理业务指引》等法律、部门规章和规范性文件，结合本公司具体 情况，制定本办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一） 本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四） 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗 交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司 法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为 1 重庆新世纪游轮股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份变动管理办法 基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述可转 让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本办法第四条的规定。 第七条 公司上市满一年后，因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划， 或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让 等各种年内新增的公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股 份，计入次年可转让股份的计算基数。公司上市未满一年，董事、监事、高级管 理人员证券账户内新增的公司股份，按 100%自动锁定。 当董事、监事、高级管理人员账户持有本公司股份余额不足 1000 股时，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的， 可同比例增加当年可转让数量。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应 当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基 数。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳 分公司”）申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号等）： （一） 公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个 交易日内； （三） 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （四） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （五） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； 2 重庆新世纪游轮股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份变动管理办法 （六） 深圳证券交易所要求的其他时间。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品 种前，董事、监事和高级管理人员应当将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通 知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该 买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知上述董事、监事和高 级管理人员，并提示相关风险。 第十一条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算 深圳分公司的规定合并为一个账户。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的， 当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交 易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。 第十三条 在锁定期间，董事、监