华中数控：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法（3月）.ppt

武汉华中数控股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对武汉华中数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司 法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规 范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事、高级管理人员及本办法第五条规 定的相关人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个 月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内；在首次公开发行股票上市之日 起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内；在首 次公开发行股票上市之日起第十二个月之后申报离职的，自申报离职之日起半年 内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深交易所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前 30 日内； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守前款规 定。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规 定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并 及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的； “卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 公司董事会不按照上述规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。 第八条 持有公司股份 5%以上的股东买卖本公司股票的，参照本办法第七 条规定执行。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织（以下简称“相关人员”）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍 生品种的行为： （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的 自然人、法人或其他组织。 上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本办法 第十六条的规定执行。 第三章 信息申报、披露与监管 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向 深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓 名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发