银建期货居间业务管理制度X.docxVIP

期货居间业务管理制度（试行）总则为规范和完善公司期货居间业务管理,防范和隔离居间业务风险，维护居间业务各方的合法权益，保护投资者利益，促进期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员管理办法》等有关法律法规及公司所在地证监局的指导意见，制定本管理制度。本制度是银建期货经纪有限责任公司（以下简称“公司”）进行居间业务管理及所属居间人从事期货居间业务必须遵守的制度规则。《中华人民共和国合同法》第四百二十四条规定：“居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。” 二00三年七月份施行的《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条指出：“公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。”本公司所承认的期货居间人应严格符合以上法律法规的定义。居间业务管理公司居间业务管理按照前、中、后台的模式递次进行，前台为营业部和市场部门，中台为客户服务部和营销管理部，后台为财务部和合规审查部。结算部、研发部、风控部作为居间业务附助部门，分别提供结算数据、研发支持及居间人所开发客户的交易风控统计数据等。营业部及市场部门属于居间人开发、培训和居间人所开发客户的直接管理部门。居间委托业务发生时，营业部和市场部门应及时建立并填制居间人档案：《部门居间人管理登记表》，该表包括但不限于以下信息：居间人基本信息、业务开展情况、接受培训情况、居间人违规违章（诚信）记录。相关岗位人员应根据《部门居间人管理登记表》的条款履行尽职义务并按时提交给营销管理部。客户服务部作为居间人公示及居间业务回访部门。该部应按照《客户回访制度（试行）》及本制度要求，根据营销管理部提供的信息，及时对居间人、居间人所开发的客户进行回访，填制《居间人及其客户回访情况登记表》，并按时提交给营销管理部。营销管理部作为居间人报酬计算部门。该部应及时填写《各部门居间人佣金计算明细表》、《居间人佣金计算汇总表》，并按时提交给财务部，由财务部汇总复核。合规审查部作为居间行为合规审查部门，该部应根据例行稽核检查情况，出具居间管理专项合规审查报告，并及时提交给营销管理部。营销管理部作为公司居间业务的统筹管理部门，分管营销管理部的高管为负责公司居间业务的公司高管。营销管理部为居间人审核、签约、考核部门，主要负责以下工作：（一）居间人管理办法和管理流程、居间人资格认定和注销标准、居间人培训计划和培训大纲的制订；（二）依据本制度对居间人资格定期进行审核，签订或终止期货居间合同书；（三）定期组织计算并审核居间人贡献、根据居间人档案及相关部门的反馈情况队居间人进行包括风险及诚信在内的综合评估，并在此基础上进行级别划分或做出终止决定；（四）在汇总各部门报表、报告的基础上，结合本部门的居间人管理记录，及时填制《居间人业务管理台帐》及《公司居间人管理汇总表》；（五）建立并保管居间人档案及居间人业务管理档案。以上各部门在相关的居间业务管理过程中发现违规现象的，应及时向主管高管报告。居间人发生恶性违规事件或因违规行为造成严重后果的，营销管理部应及时向总经理报告，公司应及时向协会和事件发生所在地证监局、居间人隶属营业部证监局、公司所在地证监局报告，营销管理部还应根据总经理办公会决定及时向该居间人所属客户进行通报。居间人准入原则根据公司所在地证监局指导意见，借鉴地方协会之相关规则，本公司期货居间人应当符合以下条件：（一）居间人应当符合以下条件：1、具有中华人民共和国国籍；2、具有从事期货居间业务的专业能力3、年满18周岁，具有完全民事行为能力；4、品行端正，具有良好的职业道德；5、最近两年无严重违法、违规记录，在中国期货业协会网站不存在不诚信记录；6、法律法规、各地区期货业自律性组织规定的其他条件。（二）证监会、期货业协会、期货交易所、其他期货公司的工作人员及配偶以及期货市场禁止进入者不得成为本公司居间人。（三）本公司工作人员及其配偶不得成为本公司和其他期货公司的居间人。居间委托规则居间委托包括开发培训和签约两个环节，公司授权各营业部和市场部门作为居间人开发培训的主体，授权营销管理部代表公司为居间合作的签约主体。委托居间人从事居间经纪活动，应当审查居间人的资格条件，并要求居间人提供以下资料文件：（一）居间人提供身份证复印件；（二）居间人有效联系电话号码；如遇变更应及时通知我公司，否则因联系不畅发生的损失由居间人承担。（三）居间人本人名义开立的用于居间佣金发放的银行账户复印件；（四）监管部门、行业协会规定的其他资料。委托居间人从事居间经纪活动前