泰尔重工：首次公开发行股票上市公告书 2010-01-27.pdfVIP

安徽泰尔重工股份有限公司 （安徽省马鞍山市红旗南路18 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） 华泰证券股份有限公司 （江苏省南京市中山东路 90 号） 第一节 重要声明与提示 安徽泰尔重工股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”或“泰尔重 工”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完 整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮网（）网站的本公司招股说明书全文。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司 特别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程 中载明：（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易； （2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。” 对本公司首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限、股东对所持 股份自愿锁定的承诺： 1、公司控股股东、实际控制人邰正彪先生及其配偶黄春燕女士承诺：对于 持有的公司股份，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理该部分股份，也不由公司回购该部分股份； 2、邰正彪夫妇的近亲属邰紫薇、邰紫鹏、邰正福、邰爱萍、黄敏燕、黄云 燕承诺：对于持有的公司股份，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股份； 3、公司股东中国第一重型机械集团公司作为公司的战略投资者承诺：对于 持有的公司股份，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理该部分股份，也不由公司回购该部分股份； 4、赵明等其他52名股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让 或者委托他人管理本人已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份； 5、在公司担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东同时承诺：上述锁 定期满后，如本人担任公司董事/监事/高级管理人员，则任职期间每年转让的股 2 份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；且离职后半年内不转让所持有的 公司股份，在申报离任六个月后的十二月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 6、根据《财政部、国资委、证监会、社保基金会关于印发境内证券市场转 持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法的通知》（财企[2009]94号）的 规定，对于全国社会保障基金理事会在本次发行时通过转持取得的发行人国有股 份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。 本上市公告书已披露未经审计的2009年1-9月主要财务数据及资产负债表、 利润表、现金流量表，2009年度主要财务指标也未经过审计，敬请投资者注意。 3 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审批情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规及规范性文件的规定，并按照深圳证