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情 势 变 更 原 则 初 探 作者：陈冰芳 [内容提要] 情势变更原则是以诚实信用原则为理论依据发展而来的一项原则，该原则对解决合同履行中因情势变更而导致的不公平现象具有不可为其它制度所代替的独特作用。情势变更原则虽然在我国现行法律中未明确规定，但其与现行法律所规定和倡导的诚实信用原则一脉相承，诚实信用原则应作为情势变更原则的一项基本理论依据。除此之外，情势变更原则与不可抗力规则、显失公平规则既有联系和相似之处，同时又有许多根本的不同。总之，情势变更原则的生根发芽需要中国市场经济提供较好的经济基础和人文环境。 目 录 一、情势变更原则的基本内涵及理论依据 1、情势变更原则含义及沿革 2、情势变更原则的理论依据 二、情势变更原则的适用条件及法律效力 1、情势变更原则的适用条件 2、适用情势变更原则的法律效力 三、情势变更原则与相关法律规则的辩析 1、情势变更与不可抗力规则 2、情势变更与显失公平规则 四、完善我国情势变更原则的法律思考 情 势 变 更 原 则 初 探 情势变更制度是调整市场经济活动中一项重要的法律制度，各国立法一般都给予确认，我国对情势变更原则的立法空白，不利于权利的主张，不能适应市场经济和对外开放的需要。随着我国社会主义市场经济的建立和逐渐完善，情势变更原则作为合同法上的一项重要制度，越来越显其重要；同时，由于情势变更原则所涉及的理论复杂性和各国在司法实践中的差异，有必要从理论和实务两个方面对此进行探究。 一、情势变更原则的基本内涵及理论依据 （一）情势变更原则含义及沿革 1. 情势变更原则含义和意义 所谓情势变更，是指法律关系成立后至履行前，因不可归责于双方当事人的事由，使原有法律关系成立的基础或情势发生不可预见的根本性变化，导致当事人行为目的不能实现，若继续维持则显失公平，须变更或解除原法律关系的一项法律制度。 [1]。情势变更原则的意义，在于通过司法权力的介入，强行改变合同已经确定的??款或撤销合同，在合同双方当事人订约意志之外，重新分配交易双方在交易中应当获得的利益和风险，其追求的 HYPERLINK /wiki/%E4%BB%B7%E5%80%BC \o 价值 价值目标，是公平和公正。 2. 情势变更的沿革 按照通说，情势变更原则起源于12、13世纪的注释法学著作《优帝法学阶梯注解》，其中有一项法律原则，假定每一合同均包含一个默示条款，既缔约时作为合同基础的客观情况应继续存在，一旦这种情况下不再存在，准许变更或解除合同，称为“情势不变条款”（也称“情势变更条款”或“情势不变更条款”）。至16、17世纪，自然法思想居于支配地位，情势不变条款得到广泛的应用。到18世纪后期，情势不变条款的适用过滥，损害了法律秩序的安定，于是受到了严厉的批评并逐渐被法学家和立法者所摒弃。19世纪初，历史法学派兴起，极力贬低自然法学派思想的价值，情势不变条款的适用自然走入低潮。继起的分析法学派，强调实证法，主张形式的正义，重视合同严守原则和法律秩序的安定，所以情势不变条款更加丧失其重要性。情势变更问题后来受到重视是由于第一次世界大战所引发的物价飞涨，合同履行显失公平，第二次世界大战再次产生这一问题，除适用情势变更原则解决这些问题，没有其他更好的办法。德国等通过判例学说重新确立情势变更原则。英美法系相继确立了“不能履行”原则和“合同落空”原则，继而形成涵盖以上两类原则的合同落实制度，解决因客观原因造成的合同不能履行和履行显失公平的问题。这样，经过理论和实践的不断探索，情势变更原则最终又在大陆法系和英美法系得到了确立和适用。 (1). 大陆法系的“交易基础废止”??????在法国，起初立法者基于情势变更原则有悖于契约自治和契约神圣而对之持保守态度。一战后情况有所不同了，规定了某些合同在特定情况下可予变更的法律事由，但仍然没能成为一般原则。?德国法对情势变更原则的研究是以“诚实信用”原则为其合法外衣的。他们认为，任何可能导致不公平的事件如政治变革、法律修订、政府对合同的禁止等，都可以纳入情势变更的范畴。此外，荷兰的新民法典从正面确认了以情势变更为由而变更合同1。(2). 英美法系的“合同落空”???? ?英美法上与情势变更类似的术语是“合同落空”，在概念上与大陆法系的对应词语大同小异，它也要求（1）外来事件的不可预见性；（2）不是当事人的过失引起的；（3）履约的不可能性和困难性。上述情形的出现摧毁了合同存在的基础，使当事人订立合同时追求的商业目标受到挫折，因而可以成为免责的事由。????????美国统一商法典（UCC）规定，如果由于发生了某种意外事件使合同变得实在难以履行，而这种意外事件按照当事人订立合同时的“