计算机信息系统集成资质和信息系统工程监理资质评审规范 - 1.docVIP

计算机信息系统集成资质与信息系 统工程监理资质评审规范 （试行） 信息产业部计算机信息系统集成资质认证工作办公室 目 录 1 目的和适用范围 1 1.1 目的 1 1.2 适用范围 1 1.3 参考文件 1 2 工作程序 1 2.1 受理申请 1 2.2 组织评审组 2 2.3 文件评审 4 2.4 现场评审 5 2.5 末次会议 10 2.6 评审员工作质量反馈 12 3 问题跟踪与评审报告 12 1 目的和适用范围 1.1 目的 为规范对计算机信息系统集成资质评审机构和信息系统工程监理资质评审机构（以下简称“评审机构”）的管理， 1.2 适用范围 本规范适用于信息产业主管部门认可的评审机构对计算机信息系统集成资质和信息系统工程监理资质评审活动。 1.3 参考文件 《计算机信息系统集成资质管理办法（试行）》（信部规[1999]1047号文发布） 《计算机信息系统集成资质等级评定条件（试行）》（信 部规[2000]821号文发布） 《计算机信息系统集成资质认证机构管理办法（试行）》 （信部规[2001]113号文发布） 《计算机信息系统集成资质认证申报程序》（信规函[2001]2号文发布） 《信息系统工程监理暂行规定》（信部信[2002]570 号文） 《信息系统工程监理单位资质管理办法》和《信息系统工程监理工程师资格管理办法》（信部信[2003]142号文） ISO/IEC17020:1998《各类检查机构运作的基本准则》 2 工作程序 2.1 受理申请 2.1.1 评审机构受理资质评审的申请时，应确认申请方符合下列条件： 2.1.1.1 申请应申请应对照计算机信息系统集成资质等级确定申请资质级。2.1.2评审机构应要求申请方在申请时提交以下材料： a) 向评审机构提交的申请书一份 b) 申报文件一份 c) 申报文件的附件一份（包括质量手册和程序文件、申请单位的营业执照复印件等证明材料）。 2.1.3 评审机构确认申请单位符合申请条件，申请材料提交完整并属于资质评审机构评审范围后，接受申请。 2.2 组织评审组 2.2.1 评审组的组建 评审机构受理申请后应任命评审组长，并指定评审组成员。 评审组成员应具备以下条件： 本科以上电子、通信、计算机等理工科相关专业学历，或本科以上非以上专业学历，但有五年以上相关工作经历； 必须经过信息系统集成资质评审或信息系统工程监理资质评审培训。 必要时，评审组可聘请技术专家参加。 技术专家一般应满足以下条件： 在软件/信息系统集成/信息系统监理或相关行业具有较丰富的管理或技术经历; 愿意遵守资质评审机构的各项规定，包括保密规定; 忠诚、诚实，并愿意真实地向资质评审机构报告与受评审方的任何联系。 技术专家在第一次参加信息系统集成资质或信息系统工程监理资质评审时，应进行入门培训，包括资质评审的有关要求培训。 评审员、评审机构有关工作人员以及技术专家的培训内容应包括： a ) 信息产业部资质评审工作文件要求； b ) 资质评审背景、基本概念及意义； c ) 资质评审工作流程； d ) 资质评审等级评定条件实施要求； 评审员另外需单独增加的培训内容为： e）资质评审要求与评审技能； f ) 财务方面的基本知识。 2.2.2 职责 2.2.2.1 评审员职责： ； ； ，； ； ； ；；； ； ； 2.2.2 评审组长除具有评审员的职责外， ： ； ，；； ； ； , 并作好接受现场评审准备。在现场评审时，应对文件评审中发现的问题进行确认和关闭。 c) 不符合要求：通知申请方根据评审组提出的文审意见，对文件进行修改后再重新提交进行文件评审。 2.4 现场评审 2.4.1 准备评审 2.4.1.1 编制评审计划 评审组长负责编制现场评审计划。编制评审计划时应了解申请单位的组织结构、职能分配、办公场地、生产场所、交通等各方面信息，，，，： ； ； ； ； ； ； ； ； 评审计划应由有关人员进行审批，并确保评审计划安排合理： 评审计划必须覆盖受评审方提交的申报文件的全部内容，评审计划应注意其协调性，并考虑评审员的专业能力问题。 现场评审天数一般为1~2天。 在具体确定评审人日数时，还应该考虑下列影响评审时间的因素而适当增减： 1）企业类型； 2）员工承担活动的分散程度； 3）申请单位的准备程度以及对评审要求与程序的了解； 4）其它。 评审计划应提前发送受评审方确认。如受评审方对评审计划人员和日程安排等有异议，，， 如果评审计划的某些细节过早公开将影响客观证据的收集， 2.4.1.2 评审前的准备会 在正式开始现场评审前，评审组长可在到达受评审方现场后组织评审组召开一次评审准备会，主要内容如下： a)通过沟通、介绍，使评审员进一步熟悉受评审方的基