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内控电子监察 系统概述 我公司根据江苏省和扬州市为进一步推动机关部门依法行使公共权力，加快构建结构合理、配置科学 、程序严密、制约有效的权力运行机制，使决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，关于将启动 机关部门内控电子监察系统建设工作。及扬州市纪委监察局对此工作提出的明确时间质量要求，现将我单 位开发设计的内控电子监察系统介绍如下： 内控电子监察系统包括“一平台四子系统”，即数据交换平台，协同办公、监控纠错、能力提升、绩 效评估４个应用子系统。 系统功能 1) 数据交换平台数据交换平台依托电子政务专网建设，实现部门内部业务审批系统与内控监察系统之 间的数据交换。 2) 协同办公子系统协同办公子系统功能是将政府部门梳理出来的人、财、物以及内部管理相关权力事 项通过内部办公自动化系统按照优化的流程来执行。实现电子公文的内部流转、人事管理、财务管理、物 资采购、固定资产管理、公费接待管理、会议管理、业务内部办事审批、考勤管理等功能。 3) 监控纠错子系统监控纠错子系统包括实时监控、预警纠错两大核心功能： （１）实时监控：对内部权力运行过程进行实时监督，包括过程监察：实现对部门内部权力运行中的 有关环节的全过程监察。时限监察：通过业务办理时限监察、特别程序时限监察等。程序监察：通过环节 完整性监察，规范部门的人财物内部管理流程。异常监察：对于业务无法正常流转，相关投诉等作为重点 监察对象，挖掘可能存在的问题。 （２）预警纠错：对事项办理期限的当天或相关异常发出预警提示，对超出办理时限、违规办理的流 程行为发出黄色或红色纠错提示，并通过短信等方式即时告知相关人员。 4) 绩效评估子系统根据评估量化标准，对各岗位的人员行政交通自动进行打分、考核和分析。对不同 处室、同一处室不同时间段的办事情况和行政效能情况进行横向、纵向比较和综合评价；对涉及人、财、 物和内部管理等事项运行的不同环节、不同时间段等工作绩效进行综合比较和评价。 5) 能力提升子系统能力提升系统设立各类在线课程、案例、知识库，帮助部门领导和内部人员快速学 习和掌握部门内控管理的各项内控制度、权力事项、业务流程以及权力运行中的各风险点等。能力提升子 系统同时与协同办公子系统、监控纠错子系统、绩效评估子系统紧密结合，在各项业务办理过程中能够即 时提示用户正确办理步骤，操作流程等。 系统特点 1) 良好的系统稳定性我们的系统在几十家不同级别的行政审批中心上线使用，经受了大数据量及大规 模客户端并发访问的考验，具有非常良好的稳定性。 2) 严格依据国家相关法律作为国内基于行政许可法的行政审批软件，我们的系统在审批方式、审批流 程、审批期限、审批管理等方面处处依据《行政许可法》，并注重审批过程中出具的各种文书、通知、通 告的法律效力。以及行政处罚相关法律。实现有效的效能监察。 3) 可视化的流程定制和监控我们采用的工作流组件符合WFMC标准，可以建立灵活的行政审批联办流程 和行政处罚流程，并对所有审批和处罚过程进行可视化监控。 4) 丰富的业务接口系统采用Web Service以及通讯中间件技术实现了丰富的数据交换和接口，比如银 行收费接口、委办局业务接口、各级行政审批信息系统之间的接口等，并提供了许多委办局的客户业务终 端软件；这些应用接口即可以独立运行，也可以跨接在城市电子政务数据交换平台上。 5) 全方位办件监控系统提供全方位的办件办理监督功能，能够让中心领导清晰明了的了解中心办件情 况。 6) 一事一评系统支持不同类型的评议器，实现了每一个审批事项的民主评议。中心可以定制评议器， 系统提供评议的基础数据，供考核部门使用。 7) 一表制办理本系统采用一表制办理方式，解决了对于多部门办理的审批业务，实现信息一次录入， 多处共享的难题。并采用屏幕捕获的领先技术，实现了多个专业应用系统之间的信息共享。 系统环境 操作系统：Windows 2000标准版Server以上;数据库：Oracle 9i/10G或SQL Server 2000以上或 Sybase、DB2;Web服务器：IIS5.0以上;开发平台：.NET或JAVA