深圳市中科鼎创科技股份有限公司公开转说明书.docx

深圳市中科鼎创科技股份有限公司 公开转让说明书 深圳市中科鼎创科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一六年六月  PAGE 14 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。  重大事项提示 本公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点的原因，特提醒投资者对公 司以下重大事项予以关注： （一）技术更新不及时风险 公司所属的行业为软件和信息技术服务业，技术的发展与更新速度较快，随 着相关技术的迅速发展、技术的升级换代以及产品频繁升级，领先企业技术特点 将有可能被借鉴、复制。为此，公司必须持续跟踪国内外先进技术和应用领域的 需求发展趋势，增大研发力度，持续创新，不断推出新的产品和服务，以满足市 场需求。若公司技术更新不及时，将在未来的市场竞争中处于弱势地位。 因此，提醒投资者关注公司技术更新不及时的风险。 （二）应收账款金额较大风险 2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日、2016 年 2 月 29 日，公司的应收 账款余额分别是 12,857,270.85 元、13,794,456.11 元、11,514,898.00 元，金额较 大。若上述应收账款不能收回，将对公司财务状况造成不利影响。 因此，提醒投资者注意应收账款金额较大的风险。 （三）核心技术人才流失风险 公司所处行业，对科技人才的依赖性较高，在产品更新和技术进步不断加快 的背景下，公司在研发、???销、运营、维护等业务环节都需要技术人员去决策、 执行和服务，所以拥有稳定、高素质的科技人才队伍对公司的发展壮大至关重要。 随着市场竞争的加剧，国内对这些人才的需求日益增加，对人才的争夺也日趋激 烈，行业内企业面临人才引进、保留和发展的风险。如果公司出现核心技术人员 大规模流失，将对公司的经营产生不利影响。 因此，提醒投资者关注公司核心技术人才流失的风险。 （四）内部控制的风险 公司 2016 年 5 月变更为股份公司，自股份公司成立以来，公司制定并完善  了相关的内部控制制度，对涉及销售、采购、项目实施及日常管理等环节逐步规 范，但新的制度执行时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高、相关制度切 实执行及完善均需要一定的过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相 关内部控制制度不能有效执行的风险。 因此，提醒投资者关注公司内部控制的风险。 （五）实际控制人不当控制的风险 金树柏是公司的第一大股东，目前直接持有公司 68.95%的股权，间接控制公 司 23.77%股份，同时担任公司法定代表人、董事长以及总经理，为公司的实际 控制人，可通过行使表决权影响公司的重大决策。股份公司成立后，建立了较为 合理的法人治理结构，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、 《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等制度也对 公司内部控制制度作了详细的规定，但仍然存在实际控制人不当控制的风险。 因此，提醒投资者关注实际控制人不当控制的风险。 （六）房屋租赁风险 公司租赁中国科技开发院有限公司的房屋用于办公，租赁面积 292.30 平方 米，地址位于深圳市南山区高新南一道 009 号中科研发园三号楼裙楼 303 室，租 赁期限自 2015 年 10 月 1 日起至 2016 年 9 月 30 日止。该栋楼的租赁方式均为一 年一签，公司计划在租赁到期后续签，若公司不能续签且无其他替代措施，将会 影响公司正常经营。 因此，提醒投资者关注房屋租赁风险。  目录 重大事项提示 2 第一节 基本情况 10 一、公司基本情况10 二、挂牌股份的基本情况11 三、公司股权基本情况13 四、 公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况 19 五、 公司董事、监事、高级管理人员基本情况 43 六、公司最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表45 七、本次挂牌的有关机构47 第二节 公司业务 50 一、公司主要业务、主要产品及其用途50 二、公司内部组织结构、主要业务流程55 三、公司业务相关的关键资源要素59