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第六章 以知识为基础的经济——研究与开发成为主动力 ★学习要点★ ●了解研究与开发（RD） ●理解知识与人才在研究与开发中的作用 ●掌握知识经济的自主创新 ●掌握研究与开发的决策与管理的特殊性 第一节 研究与开发概述 一、研究与开发是产生（创造）知识的投入—产出过程 科学研究过程的主要任务是生产（创造）知识，而产生新的知识必须投入人力、物力、财力，并要有信息的输入。因而，从经济学的角度来看，科研过程是一个以生产知识为主体的投入产出过程。广义地看，可以把科学研究的成果看作是一种“知识产品”，它又可以分为两种产品：“中间产品”和“最终产品”。 “中间产品”主要是知识形态的产品，如论文、报告、其他文献资料等种种信息。 第一节 研究与开发概述 “最终产品”可以表现为两种形态，知识形态和物质形态，如新产品、新工艺等。具体来说，按其目的来分，包括以下几个方面： 新材料、新产品的产生； 原材料的改进； 产品性能的改进； 新工艺的产生； 工艺与操作技术的改进； 资源分配的决策或改进；等等。 第一节 研究与开发概述 如果把知识看作是一个不断发展着的“流”，并跟踪剖析这个知识发展的过程，那么，我们可以看到知识发展过程中存在很多科学研究的“中间产品”。这一连串的“中间产品”处于总的发展过程的不同阶段上。 任何一个中间产品都可能用来产生最终产品，也可以用来产生另一个中间产品。“应用研究”就属于后一种情况。而从一个中间产品转化为最终产品（商品化产品）的过程，往往称作为发展（实际工作又简称为开发），也有的称为试验发展。 第一节 研究与开发概述 二、研究与开发工作的分类 研究是一个人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。为了管理的需要，人们把研究与开发的过程划分为几个不同的阶段。国际上最通用的划分法是三分法，即将科学研究划分为三类：基础研究、应用研究与技术开发（试验发展）。参见第五章第一节的内容。 基础研究：目的在于在一定领域内获得新的、较系统的科学知识，而预计这些知识在短期内看不到明显的、直接的应用于生产的可能，但不排斥在研究过程上产生的和研究手段派生的应用前景的研究。（教材P86） 第一节 研究与开发概述 基础研究的目的在于认识世界，是为推进科技进步而进行的初步探索。企业的基础研究往往是一种定向基础研究。 应用研究是为了增加科学技术知识并为了某种特定实际目标而进行的系统的创造性探索活动。它运用基础研究所取得的科学知识，探寻有实用目的的新知识和可能的新的技术途径，其产品是认识世界、改造世界的科学技术知识。在工业企业中，一般是同新产品、新工艺、新材料有关的研究。 第一节 研究与开发概述 区分基础研究和应用研究的标志是科研成果应用的目的性。应用研究有明确的实际目标，而基础研究却没有这种实际目标。 技术开发是运用基础研究和应用研究及实验的知识，为了引入、开发新材料、新产品、新装置、新方法，或是为了对现有材料和中间生产作重大改进而进行的系统的创造性活动。 第一节 研究与开发概述 第一节 研究与开发概述 表6-1 科学研究分类实例表 第一节 研究与开发概述 对研究与开发进行分类是有其重要意义的。 第一，有利于研究分析和制订研究与开发的投资政策，以改善科研投资的经济效益； 第二，便于录同类别研究与开发的性质与特点，有针对性地采用不同的计划、评价方法和劳动组织形式； 第三，有利于按层次安排研究与发展的项目，组织各方面力量实现共同攻关； 第四，便于分段控制各项目的进程，有效地进行管理。某些发达国家也有将科学研究分为五类的。 为理好理解三类不同的研究与开发的区别，列表6-2： 第一节 研究与开发概述 表6-2 三种类型科研的比较表 第一节 研究与开发概述 三、研究与开发的演变 研究与开发的演化，大致可以分为三个阶段，有的称之为三代研究与开发。 最初的研究与开发是一种缺乏明确目的、规划和管理的活动，采用的是放任式的管理。（20世纪50—60年代） 20世纪70—80年代是典型的第二代研究与开发阶段。 第三代研究与开发管理是一种积极、主动的广泛吸收企业各部门积极、创造性地参与并在工作中建立融洽关系的管理模式。 第一节 研究与开发概述 四、研究与开发的类型 根据国内外企业在工业研究与开发的实践经验，研究与发展主要可区分为以下三种基本类型。 渐进型研究与开发：小“研究”与大“开发” 典型例子：降低成本的研究与开发工作。 重大的研究与开发：大“研究”与大“开发” 例子：发明一种新的血液测试仪和试剂 基础性研究与开发：大“研究”、无“开发” 第二节 研究与开发模式的变化 在经济的不同阶段，科学知识和产品生产之间的转换模式是不同的。 一、传统的研究与开发模式 二、科学推动社会需求拉动的新模式 20世纪50年代以后