基金法规讲解课件.ppt

证券投资基金销售人员从业资格培训 徐福星 银河财富(北京) 理财顾问公司董事 财富证券北京阜成门营业部副总兼营销总监 基金法律制度与监督管理 (一) 法律体系概念： 一国的全部的现行法律规范，按照一定的标准和原则，化分为不同的法规部门而形成的内部和谐统一、有机连续的整体。 (二)法律体系的构成 1、国家法律 2、行政法规 3、部门规章 4、自律规则 自律规则： 指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。 自律性组织主要是： 1、证券交易所 2、证券业协会 证券交易所制定的自律规则： 1、上海证券交易所交易规则 2、深圳证券交易所交易规则 3、上海期货交易所交易规则 4、中国金融期货交易所交易规则 中国证券业协会制定的自律规则 1、代办股份转让股规则 2、从业人员管理 3、会员机构管理 4、业务规范 （中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务。） 证券市场监管： 指监管部门与运用法律的、经济的、以及不要的行政手段，对基金市场的参与者行为进行监督与管理。 证券市场监管意义：（ 4个需要） 1、保护投资者利益 2、维护市场良好秩序 3、发展和完善证券市场体系 4、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依 据，提高证券市场效率的 证券监管原则： 1、依法监管原则 2、保护投资者利益 3、3公原则 4、行政监管与自律相结合的原则 证券监管的目标： 1、保护投资者利益 2、保证市场的公平、效率、透明 3、降低系统风险 4、推动基金业规范发展 证券市场和基金市场监管的主要手段 ①法律手段 指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。 ②经济手段 指通过运用保证金比例等经济手段对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活。  ③行政手段 指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但可能违背市场规律而遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺、或遇突发性事件时使用。 （二）行政监管机构职责 一、中国证监会职责 1、制定证券市场监管的规章和规则，依法行使审批或核准权。 2、对证券业务活动进行监管 3、对证券市场信息披露情况进行监督和检查 4、制定证券从业人员的资格标准和行为准则并实施监督 5、指导和监督自律性组织的活动 6、对证券违法活动进行查处 二、中国证监会派出机构（地方证监局）职责 根据中国证监会的授权、对辖区的证券活动进行监管，查处辖区范围内的违法、违规案件。 （三）自律性组织的职责 一、证券交易所职责： 1、为集中交易提供场所 2、公布交易行情 3、制定上市、交易、会员管理等规则 4、对信息披露义务人披露信息进行监督 5、依法采取技术性停盘或临时停市等 6、审核股票和公司债券的上市行使决定权 7、依法就暂停或终止上市公司股票、公司债券上市交易行使决定权 二、中国证券业协会职责 工作方针：自律、服务、传导 《证券法》 《证券法》2006年1月1日 调整对象： 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。 主要内容： 第一章 总 则?????第