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流域生态补偿中委托代理机制研究 　　摘要：运用委托代理理论对上下级政府间单一维度下委托代理关系和多任务委托代理关系进行分析发现：流域生态补偿中风险共担的方式是兼顾效率和公平的最佳方式；以水质和水量作为指标是合理的；流域生态补偿的实施需要上级政府对经济增长这项工作的激励弱化作为辅助措施等。 　　关键词：流域生态补偿；委托代理；激励机制 　　中图分类号F205 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2012）12-0074-04 　　Research on the Principal-agent Mechanism of River Basin Ecological Compensation 　　GUO Zhi-jian，GE Yan-xiang 　　（School of Economics Management，Shandong Agricultural University，Tai′an 271018） 　　Abstract：This paper analyzes the principal-agent relationships in Single dimension and multitask， result shows that sharing risk is the best way of efficiency and fairness； chooses the water quality and quantity as index is reasonable； the implementation of river basin ecological compensation needs auxiliary measures to weak the work incentives of economic growth， and so on. 　　Key words：river basin ecological compensation；principal-agent theory；incentive mechanism 　　1 引言 　　随着经济的高速发展，流域生态破坏日益严重，流域生态补偿作为一种能够使生态效益的外部性内部化的新制度成为有关生态保护研究的一个热点。生态补偿机制是环境政策转变的一种产物，由最初的命令式强制实行生态保护到现在的通过机制设计激励企业或地方政府进行环境治理。而激励机制的设计是委托代理理论的一个核心问题，部分学者对以企业为代理人的委托代理机制进行分析，认为委托代理机制可以实现污染治理的低成本和高效率[1]，部分学者运用多任务委托代理理论对企业保护生态与实现经济增长这两个相冲突的目标进行了分析，并对生态保护中的激励优化问题进行了探讨[2～3]，这些研究主要是以排污企业为承担代理任务的代理人，分析进行生态治理的激励机制。 　　由于流域生态服务具有公共物品的性质，生态补偿机制运作需要政府部门的参与，甚至由政府部门在生态补偿机制中占主导地位，因此生态补偿必然涉及到各级政府部门。上下级的政府之间是一种委托代理关系，如省级政府和市???政府之间、市级政府和县级政府之间等，这里所涉及的政府范围的大小由流域覆盖范围决定。一些学者对中央政府与地方政府之间的委托代理机制进行了研究，分析地方政府的行为及激励机制[4～5]。对流域生态保护中上下级政府之间的委托代理关系的研究有助于优化流域生态补偿中的激励机制，推动生态补偿机制的实施。本文通过对流域生态补偿中的委托代理机制进行研究，以期为流域生态补偿中风险分摊、指标体系的选取及生态补偿的具体实施提供理论依据。 　　2 流域生态补偿中单一维度下委托代理关系研究 　　委托代理理论是研究不对称信息环境中经济行为的理论。实际中，上级政府对下级政府委托的工作不止一项，下级政府工作有多个维度或目标，这里首先对单一维度下代理人在生态补偿中的行为进行分析，即假定下级政府仅从事流域生态保护这一项工作。 　　2.1 模型构建 　　在流域生态补偿中，按行政单位可以将整个流域范围划分为省级区域、市级区域以及县级区域。其中各上下级政府之间构成委托代理关系，如省市之间，省级政府为委托人，市级政府为代理人，省级政府委托流域流经的所属各市进行生态保护，目标是能够提供等于或高于相应标准的流域生态服务，市级政府在生态保护中投入的努力程度与合约中的激励条件密切相关，市级政府要考虑不同的生态保护投入水平下收益与成本的变化，并对其权衡最终决定生态保护的努力水平。市级与县级之间同样存在这种关系，因此一般说可以是上级政府与下级政府之间的委托代理关系。 　　假设用A表示下级政府即代理人所有可选择的行动的组合，a∈A表示代理人的一个特别行动。具体到流域生态补偿中，a为下级政府在进行生态保护中的努力水平，即对