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不完全契约与控制权由来 　　摘要：企业是当事人的一个签约集合，由于个人的有限理性，外在世界的复杂性、不确定性，信息的不对称和不完全性，契约必然是不完全的。产权配置的重要性来自契约的不完全性，由于契约的不完全性，使得在各有其主的企业间签订契约的成本可能很高，控制权配置是降低签约成本的有效方式。当合同中未预料到的情况出现时，谁说了算？谁有权对契约中未规定的情况做出决策，这就是所谓的“剩余控制权”或所有权问题。 　　关键词：签约；不完全签约；控制权；剩余控制权 　　中图分类号：D92　　文献标志码：A　　文章编号：1673-291X（2012）31-0091-02 　　一、契约的本质与含义 　　契约为一种合意，依此合意，一个或数人对于其他人或数人负担给付、作为或不作为的债务，这是《法国民法典》第1101条给出的契约的定义。这里的合意指当事人双方意见一致的状态。契约的签订必须依据双方的意志一致同意而成立，缔约双方必须同时受到契约的约束。在此法典中，对于契约包含了两种意思：一是缔约的自由，即是否与其他当事人订立契约，由当事人自主决定。缔约双方具有签约内容和方式的自由。二是契约是正义的，即契约的内容公正合理，以及机会均等。这些特点表明缔约的双方对契约具有完全的控制权。 　　在经济学中的契约的概念比法律中的契约要广泛得多，对一些非法律范围的有契约特点的合意也作为契约来研究。但是经济学中契约的内涵可以从古契约法中寻找思想根源。古典契约理论中一个重要特点就是契约的自由，认为契约是具有自由意志的交易当事人自主选择的结果，不受任何外来势力的干涉。现代契约理论研究的内容强调了对契约内容、契约激励机制等方面的研究，不完全契约就是主要的研究内容之一。现代契约经济学研究领域的广泛性，是以古典契约理论的基本特点为前提的，即契约的缔约的自由，缔约双方对契约具有完全控制。 　　二、不完全契约 　　契约是一组承诺的集合，这些承诺是签约方在签约时作出的，并且预期在未来（契约到期日）能够被兑现。完全契约是指这些承诺的集合完全包括了双方在未来预期的事件发生时所有的???利和义务，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方劝说法院能够强制其执行。例如在经典的双边贸易模型中，若买方和卖方签订契约，完全规定了卖方应向买方提供的产品或服务的性能和特征，以及买方应向卖方支付的数额及形式和双方违约时的惩罚措施等，则此契约就是完全的。 　　然而，在实际的交易中，由于个人的有限理性，外在世界的复杂性、不确定性，信息的不对称和不完全性，契约当事人或契约仲裁者无法证实或观察一切等因素的影响，使得契约的制定和执行却往往都是不完全的。契约的不完全性是指一个契约不能准确地描述与交易有关的所有未来可能出现的状态以及每种状态下契约各方的权力和责任。那么是什么原因导致了契约的不完全性呢？ 　　一是有限理性。因为在完全契约中，契约当事人不仅完全了解对方的选择范围，而且对将来的可能性选择也清楚知道，并根据其选择了解所选择的结果或至少知道这种结果的概率分布。因此个人理性假设是完全的。然而由于人在神经生理和语言方面能力的局限性和外在世界的不确定性、复杂性，从事经济活动的人在愿望上是追求理性，实际上只能有限地做到这一点使得人类的理性总是有限的。人们既不能在事前把与契约相关的全部信息写入契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件，并针对它们做出详细的行动计划和分配方案。因此，人的有限理性是导致契约不完全性的重要原因。 　　二是交易成本的存在。交易成本包括以下几层意义（哈特，1995）：（1）缔约各方在保持契约关系的有效期内可能发生的各种不测事件所要付出的费用；（2）进行决策、达成有关协议、处理各为不测事件所要付出的费用；（3）用清楚明晰的语言签订各种契约条款，使其能够很好履行的费用；（4）履行契约条款所要付出的法定费用。由于短期契约所涉及事件的简单性与对将来要发生事件的可预测性，在短期契约中，第一种和第三种交易成本都可能大大减少，但这些成本在契约的运作中并不会消失。在长期契约中，由于它的涉及事件是较复杂的、有较多的不确定性，契约成本会大大地增加，但长期契约的交易成本也不是无限大的。也就是说，任何契约运作都是要花费成本的。由于契约运作的交易成本的存在，人们所签订的契约在许多方面将是不完全的。缔约各方将会理性地漏掉许多意外事件，认为等一等、看一看，要比把许多不可能发生的事件考虑进去要好得多。另外，各方将会漏掉一些他们不能简单地预测到的其他可能发生的不测事件。各方宁可不签订长期契约，而只是签订有一定期限的契约，以准备在契约期满时，对这些契约进行重新谈判。还有在当事人对契约条款发生争议需要第三者来裁决时，其契约履行的成本更高。当当事人签订控制可能出现某些争议问题的条款的成本超了解决这些争议的收益时，契约的不