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碳贸易机制与WTO规则议题交叉与体系协调 　　摘 要：京都碳贸易机制的发展越发显现出与世贸组织涵盖协定的议题交叉。界定碳信用单位的交易属于“货物”抑或“服务”贸易，可以明确其不属于GATT管辖的产品范畴。作为服务贸易的碳贸易机制与GATS的原则规则存在着广泛的议题交叉，需要择机将碳贸易机制纳入世贸组织贸易与环境议程，促使气候与贸易的国际法规则的体系协调。 　　关键词：碳贸易；WTO规则；议题交叉；体系协调 　　中图分类号：DF961文献标识码：A文章编号：1673-8330（2012）04-0131-09 　　引 言 　　“气候变化是国际社会最大的威胁之一，使地球环境面临严重挑战。”① OECD于20世纪90年代就提出了应对气候变化的经济手段，作为市场机制的“可交易的许可证”制度为各国促进减排温室气体提出了选择方法。②《京都议定书》（以下简称《议定书》）③建立的排放权交易机制被称为“灵活机制”，因该机制在不同缔约方之间展开温室气体排放权的交易，又被称为“碳贸易机制”。④碳贸易机制是应对气候变化国际法创设的市场化减排机制，也是市场机制下排放权分配的典型模式。迄今为止，从没有一个多边环境条约如《议定书》般深刻影响着包括货物贸易和服务贸易在内的一国的经济利益。⑤2011年底，《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC，以下简称《公约》）⑥第17次缔约方大会暨《京都议定书》第七次缔约方会议达成了包括“决定实施《议定书》第二承诺期”的一揽子决议的《德班平台》（Durban Platform）。《议定书》下的碳贸易机制将继续在国际法框架下延续。 　　鉴于国际法进程中应对气候变化的贸易问题越来越突出，2007年12月在巴厘岛举行《公约》缔约方第13次会议和《议定书》缔约方第3次会议（COP-13/MOP-3）期间，举行了缔约方非正式的贸易部长会议，这是历史上第一次贸易部长在气候变化会议期间举行会晤，⑦开启了气候与贸易问题国际协调的先河。近年来，世界贸易组织（WTO，以下简称世贸组织）也开始积极回应有关气候的议题。2009年6月，世贸组织与联合国环境规划署（UNEP）共同发表了《贸易和气候变化》报告，首次阐释了自由贸易与气候变化的关系。⑧世贸组??更在其官方网站的“贸易与环境”议题下专设了“多边贸易体制与气候变化”⑨专栏，指出：世贸组织基于其可持续发展和贸易自由化的宗旨，在推动贸易开放和环境与社会目标齐头并进的情况下，将为解决贸易与气候问题提供一个稳定而持久的工作平台。⑩在《公约》规则体系和世贸组织规则体系的动态发展进程中，气候和贸易的议题交叉已经产生，相关国际法的体系协调也成为研究的焦点问题。B11其中，《议定书》创设的碳贸易机制的发展与世贸组织规则产生了直接的议题交叉，《公约》体系和世贸组织体系都已经开始关注这些问题，并试图在各自的框架内进行协调。《德班平台》确认了京都机制在2012年之后的延续，全球碳贸易机制已经创建的碳市场也将继续发展，这也为世贸组织最终以其完备的多边贸易纪律管制碳贸易提供了基础。 　　一、“货物”抑或“产品”：碳贸易机制与GATT的议题交叉 　　京都机制下的交易单位，不论是AAUs、ERUs、CERs，还是欧盟EUETS下的EUAs等，都面临法律性质不明确的问题。鉴于世贸组织是当前最权威的多边贸易纪律体系，以世贸组织的视角研究这一问题，必然会提出这样的疑问：这些交易单位是属于“货物”、“产品”还是属于“服务”甚至“投资”？《公约》和《议定书》创建的国际碳贸易的法律框架并未明确上述问题，从而给世贸组织解决碳贸易相关的法律问题提供了机会。B12这些问题也是气候与贸易国际法进程中议题交叉的核心问题。要明确《议定书》规定的三种碳贸易机制是否属于世贸组织体系规则下的国际贸易范畴，首先必须明确《议定书》碳贸易机制下的交易单位是否属于GATT下的“商品”。如果属于，则《公约》下的碳贸易机制将和所有与货物贸易有关的世贸组织涵盖协定产生议题交叉。 　　（一）碳交易单位的商品属性与GATT的管辖范围 　　AAUs、ERUs、CERs等碳贸易的交易单位都具有市场价值并形成了交易机制，因而具有“商品”(commodities)的属性。“商品”的概念在世贸组织体系规则中被称为“货物”或“产品”。世贸组织体系规则主要调整国际贸易关系，其内容可大致分为国际货物贸易规则与国际服务贸易规则两大类，其中，货物贸易规则以GATT为核心，服务贸易规则以GATS为基础。GATT作为多边货物贸易机制，其管辖的对象就是国际货物贸易。B13例如，GATT1947的序言指出，GATT的主要宗旨之一就是扩大货物(Goods)的生产和流通。此外，GATT1947第1条的最惠国待遇条款、第3条的国民待遇条款、第11—14条的禁止数量限制条款都明文针对产品（Product